注冊基金公司（16篇）

【第1篇】注冊基金公司

《證券投資基金法》、《公司法》等，對基金管理公司做出了相關(guān)規(guī)定。申請設(shè)立基金管理公司需要滿足什么條件？

北京亞衡律師事務(wù)所吳云律師作出解釋

申請條件

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（八）經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

主要股東具備的條件

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（四）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（五）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

成立基金公司需具備上述條件，且缺一不可。從上述可以看出，注冊基金公司要將相關(guān)資料準備齊全，如公司名稱核定、公司章程起草、股東股權(quán)分配、公司任職證明、公司法人確定、公司注冊地址等。

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【第2篇】基金公司注冊資本是多少

今日財富fortunetoday（id：fortunetoday-）

文 | 劉祉妤

編 | 林旭鋒

時代的大潮總是洶涌澎湃，不舍晝夜，奔流向前。

大潮也淘盡了無數(shù)英雄。2023年12月18日，61歲的“闖將”解直錕因病溘然去世，留下一個萬億資本帝國的中植系。參見深度|中植系隱秘的萬億資本帝國。

僅僅20天！2023年1月7日，中植系四大基金銷售公司恒天、大唐、新湖、高晟正式宣告“四合一”組成中植基金，立即引發(fā)中國財富管理行業(yè)的巨大關(guān)注。

1、中植基金：財富管理的“巨艦”

1月7日，中植集團發(fā)布公告稱中植基金銷售有限公司成立，該基金公司由中植集團旗下的北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司四家獨立基金銷售公司整合而成。

同日，北京監(jiān)督局也發(fā)布《關(guān)于注銷北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的公告》。

《今日財富》了解到：中植基金已于2023年1月取得中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，成為擁有獨立基金銷售業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)之一。

由此可見，中植系旗下四家基金銷售公司“四合一”后將只保留恒天明澤基金的獨立基金銷售機構(gòu)牌照。目前北京恒天明澤基金銷售有限公司已變更為北京中植基金銷售有限公司。據(jù)企查查顯示：中植基金注冊資本為3.5億元人民幣。中植財富為第一大股東，持股31%，認繳10850萬元；恒天財富為第二大股東，持股29%，認繳10150萬元；新湖財富、大唐財富、高晟財富分別持股16%、15%以及9%。

原來“四大”規(guī)模多少呢？截至2023年11月底，恒天財富累計資產(chǎn)配置規(guī)模1.5萬億元人民幣；新湖財富最新累計配置資產(chǎn)規(guī)模突破1.3萬億元；截至2023年上半年，大唐財富累計資產(chǎn)配置規(guī)模近8200億元；截至2023年年底，高晟財富資產(chǎn)配置規(guī)模也超過了1000億元。

照此推算，新成立的中植基金作為四大財富公司的銷售樞紐，或?qū)⒂谐^3.72萬億累計資產(chǎn)配置規(guī)模，這才是“一出生便風華正茂”，成為財富管理行業(yè)名副其實的“巨艦”。

業(yè)內(nèi)人士告訴《今日財富》：合并或許是監(jiān)管層要求，按照監(jiān)管政策：關(guān)于基金銷售牌照，一個企業(yè)只能“一控一參”。

也有人表示：可惜了，直接由四個牌照變成一個牌照。

更有人猜測：行業(yè)大事件！合并后可能要ipo。

2、人事重整，周斌執(zhí)掌“三軍”

新成立的中植基金由10位高管組成，其中以董事長武建華為代表的大股東方占據(jù)5席，其余5席分別是恒天財富董事長周斌擔任聯(lián)席董事長，以及原四大銷售公司高管王軍輝、許小桐、孫雨、脫玉婷分別擔任副董事長及董事。令人蹊蹺的是，新湖財富董事長曲光意外落選。

從高管團隊構(gòu)成來看，控股方和業(yè)務(wù)團隊形成平衡均勢。

接近中植基金的人士告訴《今日財富》雜志：重組后的高管人事調(diào)整或許是各方博弈的結(jié)果，從履歷來看，預(yù)計未來周斌將擔任ceo，主管集團業(yè)務(wù)。陳潔擔任cfo，主管財務(wù)。從整體來看，高管專才得到合理體現(xiàn)。

該人士的對于人事的預(yù)測并沒得到中植基金方面的確認。

猛將必發(fā)于卒伍。七年前，從上海上調(diào)進京執(zhí)掌恒天財富的周斌，以擅長業(yè)務(wù)和管理著稱。在他的帶領(lǐng)下，恒天財富一路高歌猛進，累計資產(chǎn)配置規(guī)模超過1.5萬億。據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2023年三季度，恒天明澤基金股票與混合公募基金保有規(guī)模達77億元，非貨幣市場公募基金保有規(guī)模101億元，在所有基金銷售公司中排名第60。

《今日財富》雜志了解到，2023年資管新規(guī)出臺后，周斌放慢了恒天財富的銷售步伐，重點轉(zhuǎn)向風控和合規(guī)，有媒體評價他“在他執(zhí)掌恒天財富期間，讓這輛‘財富快車’回到了合規(guī)的軌道”。

“新財富管理時代來臨，行業(yè)轉(zhuǎn)型的拐點和起點已至，中國財富管理行業(yè)即將翻開全新篇章。中流擊水，不進則退。順勢而為，方能大有可為！”在中植基金成立的當天，周斌發(fā)了這樣一條朋友圈。

兩岸猿聲啼不住，輕舟已過萬重山。

2023年12月31日，資管新規(guī)過渡期正式結(jié)束，意味著一個凈值化財富管理時代正式開啟：告別野蠻，回歸本源。

從恒天財富到中植基金，周斌執(zhí)掌的“三軍”，在財富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時刻，將何去何從？這不僅僅是個起點，更是一個拐點。

【第3篇】創(chuàng)業(yè)投資基金公司注冊

還有不少人對于私募基金管理人籌備，相關(guān)流程及注冊地了解的不太清楚，接下來和滬紫律所劉鵬律師一起來細讀下~一、確定名稱范圍經(jīng)營等細節(jié)根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）規(guī)定要求：第三條：私募基金管理人應(yīng)當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。比如成立的私募基金管理公司名稱為：上海xx私募基金管理有限公司。經(jīng)營范圍目前一般采用以下這兩條工商標準經(jīng)營范圍：一般項目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）一般項目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）二、確定注冊地及當?shù)氐淖砸笊暾垯C構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍有特別的要求，所以在選擇注冊地時，需要考慮當?shù)厥欠衲茉O(shè)立這類企業(yè)。其次，當?shù)卦O(shè)立這類企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團隊的基本信息、簡歷、基金從業(yè)資格、征信報告等材料，或是要求提供股東出資能力證明材料，提供機構(gòu)未來的展業(yè)規(guī)劃。

私募基金管理人籌備相關(guān)流程及注冊地推薦信息概況

三、確定法人等高管人選

公司設(shè)立時需要提交法定代表人、董事長（執(zhí)行董事）、經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責人、聯(lián)絡(luò)員等相關(guān)崗位的人員信息，因此在設(shè)立時，需要根據(jù)中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求，首先關(guān)注法定代表人的人選，既要符合登記要求，也要愿意擔任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。四、確定名稱經(jīng)營范圍等細節(jié)股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請，因此注冊環(huán)節(jié)也需要提前溝通出資人的情況，包括但不限于出資人是否行政處罰等負面信息，近幾年是否有從事過沖突類業(yè)務(wù)，是否有競業(yè)禁止的情況，是否具備相應(yīng)的出資能力，有無出資能力的資產(chǎn)證明材料。五、對接律師準備材料出具法律意見書私募管理公司主體設(shè)立完成后，人員團隊、股東等管理人登記備案材料準備完整后，律師進行材料核查以及現(xiàn)場的盡調(diào)，出具法律意見書。六、系統(tǒng)填報及提交法律意見書和申請機構(gòu)的材料信息都需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進行填報，提交。七、反饋or辦理通過等待審核員的審核，首次提交后會有材料齊備性核查，材料不齊備則會要求補充材料，材料齊備后會進入辦理環(huán)節(jié)的核查，如果需要補正或補充的，會反饋補正，如果沒有問題符合要求的，會收到辦理通過的郵件信息。

如果您有私募備案類的業(yè)務(wù)，可以加公眾號【滬紫律師事務(wù)所】，會有專業(yè)的律師人員給您提供幫助和解答！

【第4篇】基金公司登記注冊

01.對于私募基金管理人的高管人員穩(wěn)定性有什么要求嗎？

根據(jù)《登記材料清單（2022版）》相關(guān)要求，申請機構(gòu)高管人員應(yīng)當持續(xù)符合相關(guān)任職要求，切實履行職責，保持任職穩(wěn)定性。

負責投資的高管人員未在申請機構(gòu)出資的，申請機構(gòu)應(yīng)說明如何通過制度安排或激勵機制等方式保證其穩(wěn)定性。

申請機構(gòu)不得臨時聘請掛名人員

02.對于私募基金管理人高管人員的工作經(jīng)驗要求有哪些？

（1）根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》相關(guān)要求：

申請機構(gòu)高管人員應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

其中負責投資的高管人員應(yīng)當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（2）根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》相關(guān)要求：

申請機構(gòu)高管人員應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

其中負責投資的高級管理人員應(yīng)當具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

03.新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品嗎？沒有按時備案的后果是什么？

根據(jù)《登記須知》第十一條第一款的規(guī)定，新登記的私募基金管理人應(yīng)當在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)備案首支私募基金產(chǎn)品，未按時備案的，協(xié)會將注銷該管理人登記。

根據(jù)協(xié)會2023年2月1日發(fā)布的《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》，自通知發(fā)布之日起，新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時限由原來的6個月延長至12個月。

為適應(yīng)特殊時期私募基金行業(yè)募資現(xiàn)狀，根據(jù)協(xié)會2023年5月26日發(fā)布的《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務(wù)的問答》，自問答發(fā)布之日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時限由《登記須知》規(guī)定的6個月延長至18個月。問答發(fā)布之后新登記私募基金管理人的首支私募基金備案時限保持12個月不變，若后續(xù)存在疫情等特殊情況將另行通知。

04.什么情況需上傳“申請機構(gòu)處罰決定書”？對“申請機構(gòu)處罰決定書”的簽章要求？

根據(jù)《登記材料清單》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構(gòu)處罰決定書。內(nèi)容包括：

最近三年受到刑事處罰；

最近三年受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

最近三年被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施；

最近三年受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年被協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；

最近三年涉及訴訟或仲裁；

最近三年其他合法合規(guī)及誠信情況。

簽章要求：復(fù)印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2023年9月3日起應(yīng)當滿足《登記申請材料清單（2022版）》相關(guān)要求，存在誠信信息，需上傳申請機構(gòu)處罰決定書。

同時申請機構(gòu)、主要出資人、實際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會采取市場禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機構(gòu)擔任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)任職；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。

05.登記承諾函有什么具體要求？

根據(jù)《登記材料清單》中關(guān)于登記承諾函的內(nèi)容要求：

（1）在ambers系統(tǒng)中下載使用最新模板。

（2）機構(gòu)名稱、注冊地址、辦公地址均需完整準確填寫，登記承諾函與工商登記和系統(tǒng)填報保持一致。

簽章要求：

（1）落款處加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

（2）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）簽字。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求：

（1）請在ambers系統(tǒng)中下載使用最新承諾函模板，承諾函中機構(gòu)名稱、注冊地址、辦公地址均需完整準確填寫。

（2）申請機構(gòu)應(yīng)按照私募登記申請材料清單準備材料，審慎提交材料，需承諾提供的所有登記備案材料真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等。

（3）申請機構(gòu)需承諾自身不涉及民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。申請機構(gòu)實際控制人需承諾申請機構(gòu)及沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方不進行直接或間接形式的利益輸送。

（4）根據(jù)《私募基金管理人登記須知》相關(guān)要求，同一實際控制人下已有私募基金管理人的，申請機構(gòu)實際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請機構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請機構(gòu)股權(quán)及保持實際控制不少于3年；實際控制人需承諾新申請機構(gòu)展業(yè)中如出現(xiàn)違法違規(guī)情形，實際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當承擔相應(yīng)的合規(guī)連帶責任和自律處分后果。

以上材料簽章要求：

（1）承諾函落款處加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

（2）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）需在承諾函簽字。

（3）實際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）應(yīng)簽字或加蓋公章。

06.證券管理人投資管理人員的連續(xù)業(yè)績的證明可以由現(xiàn)任職單位開具嗎？

證券管理人的投資管理人員業(yè)績證明需要由投資管理人員管理產(chǎn)品時所任職單位開具。能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于合同約定、協(xié)會ambers系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料證明管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求 ：

證券管理人的投資管理人員業(yè)績證明需要由投資管理人員管理產(chǎn)品時所任職單位開具。

（1）需提供相關(guān)人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接證明材料，能體現(xiàn)其任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表結(jié)論性意見。

（2）個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。

07.投資管理人員的投資管理業(yè)績證明文件有哪些？對提交的“高管及團隊員工投資管理經(jīng)驗證明”的要求？

根據(jù)《登記材料清單》（非證券類）的要求，非證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指，高管或投資人員股權(quán)（含創(chuàng)投）項目成功退出證明，包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等；申請機構(gòu)高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料，可提供原件/復(fù)印件。

根據(jù)《登記材料清單》（證券類）的要求，證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指，申請機構(gòu)需提供現(xiàn)任職高管或投資人員近三年內(nèi)連續(xù)六個月以上可追溯的投資業(yè)績證明材料（包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請律師在補充法律意見書中對其真實性發(fā)表結(jié)論性意見，該證明應(yīng)反映資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請機構(gòu)高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料。

上述材料簽章要求：復(fù)印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求：

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請機構(gòu)公章。

（1）負責投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機構(gòu)主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中，主導作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項目退出（如有）等各個環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報告（需原任職機構(gòu)公章）、投決會決議（原則上需原任職機構(gòu)公章）、投資標的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表結(jié)論性意見。

（2）個人股權(quán)投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項目材料，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗證明材料。

根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請機構(gòu)公章。

（1）負責投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算）。

投資業(yè)績證明材料應(yīng)體現(xiàn)負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表結(jié)論性意見。

（2）個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。

08.對提交的“學位/學歷證書證明文件”的要求？學歷可填寫什么？

根據(jù)《登記材料清單》的要求，（1）高中以上學位證、畢業(yè)證、結(jié)業(yè)證（高中學歷證明無需提交，但最高學歷為高中的需提交）等。（2）取得外國學歷學位的，需補充提交教育部學歷學位認證證明文件（早年取得無認證的無需提交）。（3）如遺失，可上傳相關(guān)機構(gòu)（如畢業(yè)學校、人事檔案所在機構(gòu)）出具的有效證明或?qū)W信網(wǎng)學籍驗證報告。（4）學歷請按照學位證填寫為博士、碩士、本科、?？啤Ｉ?、成人高考、自考、電大、網(wǎng)絡(luò)教育、其他。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2023年9月3日起，屆時相關(guān)材料可簡化為以下要求：

申請機構(gòu)應(yīng)完整填寫高管人員高中以上學習經(jīng)歷，提供最高學歷/學位證明文件。

09.從業(yè)人員系統(tǒng)對提交的高管勞動合同的要求？

應(yīng)在從業(yè)人員系統(tǒng)提交申請機構(gòu)與高管簽訂的勞動合同，國企委派任職高管提供派出單位出具的委派任職文件。

10.填報高級管理人員信息時，從業(yè)人員系統(tǒng)的任職證明需提供哪些文件？

根據(jù)協(xié)會從業(yè)人員系統(tǒng)填報要求，需在從業(yè)人員系統(tǒng)指定位置上傳勞動合同、社保繳納記錄等。

11.對于私募基金管理人的高級管理人員的誠信方面有什么要求？

根據(jù)《登記備案辦法》第十七條，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。同時，根據(jù)《登記須知》第九條第五款要求，申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的，協(xié)會將不予辦理登記。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

除上述要求外，自2023年9月3日起相關(guān)材料還應(yīng)當滿足《登記申請材料清單（2022版）》相關(guān)要求：

申請機構(gòu)、主要出資人、實際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會采取市場禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機構(gòu)擔任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)任職；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。

對于申請機構(gòu)、主要出資人、實際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營不善等重大風險問題，協(xié)會可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。對于申請機構(gòu)主要出資人、實際控制人最近三年存在重大失信記錄的，協(xié)會將結(jié)合相關(guān)情況實質(zhì)性及影響程度，審慎辦理登記業(yè)務(wù)。

12.同一單位、個人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個私募基金管理人的嗎，需要提交哪些資料？

根據(jù)《加強私募監(jiān)管的若干規(guī)定》第五條的要求，同一單位、個人控股或?qū)嶋H控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當具有設(shè)立多個私募基金管理人的合理性與必要性，全面、及時、準確披露各私募基金管理人業(yè)務(wù)分工，建立完善的合規(guī)風控制度。

根據(jù)《登記須知》第六條第五款的要求，同一實際控制人/第一大股東下再有新申請機構(gòu)的，應(yīng)當說明設(shè)置多個私募基金管理人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、如何避免同業(yè)化競爭等問題。該實際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人需書面承諾，在新申請機構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形時，應(yīng)當承擔相應(yīng)的合規(guī)連帶責任和自律處分后果。同一實際控制人項下再有新申請機構(gòu)的，申請機構(gòu)的第一大股東及實際控制人應(yīng)當書面承諾在完成私募基金管理人登記后，繼續(xù)持有申請機構(gòu)股權(quán)或?qū)嶋H控制不少于三年。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實施。申請機構(gòu)應(yīng)于協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

除上述要求外，自2023年9月3日起應(yīng)當按照《登記申請材料清單（2022版）》要求提交申請材料，屆時相關(guān)材料還應(yīng)同時滿足以下要求：

（1）同一機構(gòu)、個人實際控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當說明設(shè)置多個私募基金管理人的目的、合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、避免同業(yè)競爭制度安排等，應(yīng)當提交集團關(guān)于各私募基金管理人的合規(guī)風控安排，協(xié)會可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強問詢等方式進一步了解相關(guān)情況。

（2）同一實際控制人下已有私募基金管理人的，申請機構(gòu)實際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請機構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請機構(gòu)股權(quán)及保持實際控制不少于3年；實際控制人需承諾新申請機構(gòu)展業(yè)中如出現(xiàn)違法違規(guī)情形，實際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當承擔相應(yīng)的合規(guī)連帶責任和自律處分后果。相關(guān)材料由實際控制人簽字或加蓋公章，多頁加蓋騎縫章。

13.實際控制人為自然人，是否一定要有私募相關(guān)工作經(jīng)驗？

根據(jù)《登記材料清單（2022版）》，對于證券類管理人，實際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，申請機構(gòu)應(yīng)提供材料說明實際控制人如何履行職責。對于股權(quán)類管理人，實際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷的，申請機構(gòu)應(yīng)提供材料說明實際控制人如何履行職責。

14.實際控制人的定義？如何認定機構(gòu)實際控制人？

實際控制人是指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)運營的自然人、法人或其他組織，認定實際控制人應(yīng)穿透至自然人、上市公司、國有控股企業(yè)或受外國金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)。

根據(jù)《登記須知》第五條第四款的要求，實際控制人應(yīng)一直追溯到最后自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)。在沒有實際控制人情形下，應(yīng)由其第一大股東承擔實際控制人相應(yīng)責任。有限合伙企業(yè)從普通合伙人穿透認定實際控制人。

15.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？

根據(jù)《登記材料清單》的要求，應(yīng)就現(xiàn)有出資人實繳出資部分提供相關(guān)資金來源說明，并就各出資人未實繳部分提供足以覆蓋認繳規(guī)模差額的出資能力證明。1.自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明及各固定資產(chǎn)價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財持有金額（應(yīng)提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)。2.非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應(yīng)結(jié)合成立時間、實際業(yè)務(wù)情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。3.相關(guān)資金來源及出資能力證明文件不限于薪資收入證明、完稅證明、理財收入證明、配偶收入等（如涉及親屬贈與或家族資產(chǎn)，應(yīng)說明其具體來源等情況）。

過渡期提示：

協(xié)會于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，機構(gòu)應(yīng)在協(xié)會官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

所有申請機構(gòu)自2023年9月3日起應(yīng)當按照《登記申請材料清單（2022版）》要求提交申請材料：

（1）自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明。

（2）非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應(yīng)結(jié)合成立時間、實際業(yè)務(wù)情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。

（3）出資能力證明材料應(yīng)說明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來源，并提交相關(guān)證明材料。

以上相關(guān)材料復(fù)印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

16.若投資者a同時存在于一級投資者、二級投資者、三級投資者當中，投資者a是否在每一層級都需要滿足出資100萬的要求？

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50元的個人。

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第十款，關(guān)注投資者是否符合合格投資者要求。投資者涉及合伙企業(yè)等非法人形式的，關(guān)注穿透后各層級是否均符合合格投資者要求，并合并計算投資者人數(shù)。同一投資者在不同層級均存在的，關(guān)注各層級是否均符合合格投資者要求。

因此，若投資者a同時存在于一級投資者、二級投資者、三級投資者當中，該投資者在每一個層級都需滿足合格投資者要求，即每一層出資都應(yīng)不低于100萬。

17.風險揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

根據(jù)《備案須知》第九條，風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：風險揭示書應(yīng)充分揭示披露私募投資基金的資金流動性、基金架構(gòu)、投資架構(gòu)、底層標的、糾紛解決機制等各類投資風險。

根據(jù)《備案關(guān)注要點》，私募證券基金若涉及以下情況，關(guān)注募集機構(gòu)是否在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分向投資者進行詳細、明確、充分的披露：（1）分級基金；（2）投向單一標的；（3）主要投向流動性較低標的；（4）主要投向境外投資標的；（5）主要投向收益互換、場外期權(quán)等場外衍生品標的；（6）涉及其他高風險品種投資；（7）其他需要披露的特殊風險或業(yè)務(wù)安排。

私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金若涉及以下情況，關(guān)注募集機構(gòu)是否在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分向投資者進行詳細、明確、充分的披露：（1）關(guān)聯(lián)交易；（2）投向單一標的；（3）通過特殊目的載體間接投資底層資產(chǎn)；（4）主要投向境外投資標的；（5）未托管；（6）契約型基金管理人股權(quán)代持；（7）其他需要披露的特殊風險或業(yè)務(wù)安排”。

18.除了管理人允許收取管理費外，其他的合伙人可以收取費用嗎？

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》第二條第六款，基金管理費只能由基金管理人收取，未擔任管理人的普通合伙人、特殊有限合伙人、基金投資者不得在基金合同中約定收取或通過其他方式變相收取管理費。

19.對私募證券投資基金(含fof)業(yè)績報酬的要求是什么？

根據(jù)《備案須知》第三十二條，業(yè)績報酬提取應(yīng)當與私募證券投資基金的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，單只私募證券投資基金只能采取一種業(yè)績報酬提取方法，保證公平對待投資者。業(yè)績報酬提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。私募投資基金連續(xù)兩次計提業(yè)績報酬的間隔期不應(yīng)短于3個月。鼓勵管理人采用不短于6個月的間隔期。管理人在投資者贖回基金份額時或在私募投資基金清算時計提業(yè)績報酬的，可不受上述間隔期的限制。

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第七款，1.關(guān)注基金合同中約定的業(yè)績報酬計提是否以基金份額取得正收益為前提（基金存續(xù)期內(nèi)投資者均為機構(gòu)除外）。2.關(guān)注是否以基金整體性為原則計提業(yè)績報酬，基金合同中不得設(shè)置多種業(yè)績報酬計提規(guī)則（計提比例除外），不得基于特定標的或單一策略收益計提業(yè)績報酬。

20.優(yōu)先級份額投資者與劣后級份額投資者如何滿足利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則？

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第六款，關(guān)注優(yōu)先級份額投資者與劣后級份額投資者是否滿足利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則，即當分級基金整體凈值大于1時，劣后級份額投資者不得承擔虧損；當分級基金整體凈值小于1時，優(yōu)先級份額投資者不得享有收益；同一類別份額投資者分享收益和承擔虧損的比例一致。關(guān)注是否設(shè)置極端的優(yōu)先級與劣后級收益分配比例，對優(yōu)先級份額投資者獲取收益或承擔虧損的比例低于30%、劣后級份額投資者獲取收益或承擔虧損的比例高于70%的重點關(guān)注。

21.對分級基金的杠桿倍數(shù)要求？

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第六款，關(guān)注分級基金的杠桿倍數(shù)是否符合要求，即固定收益類分級基金的杠桿倍數(shù)不超過3倍，期貨及其他衍生品類分級基金的杠桿倍數(shù)不超過2倍，股票類、混合類分級基金的杠桿倍數(shù)不超過1倍。

22.私募投資基金命名可以使用哪些字樣？

根據(jù)《命名指引》第七條要求，私募證券投資基金名稱中可以使用“股票投資”、“混合投資”、“固定收益投資”、“期貨投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點，則應(yīng)當使用“證券投資”字樣。私募股權(quán)投資基金名稱中可以使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“并購?fù)顿Y”、“基礎(chǔ)設(shè)施投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點，則應(yīng)當使用“股權(quán)投資”字樣。

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》，關(guān)注基金名稱是否含有“安全”、“保險”、“避險”、“保本”、“穩(wěn)贏”等可能誤導或者混淆投資者判斷的字樣，是否含有“高收益”、“無風險”等與基金風險收益特征不匹配的表述，是否含有“最佳業(yè)績”、“最大規(guī)?！?、“名列前茅”、“最強”、“500倍”等夸大或誤導基金業(yè)績的字樣，是否含有“資管計劃”、“信托計劃”、“專戶”、“理財產(chǎn)品”等容易與金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品混淆的相同或相似字樣（不含顧問管理型產(chǎn)品），是否含有知名人士姓名、知名機構(gòu)的名稱或者商號（經(jīng)合法授權(quán)除外）。

關(guān)注基金名稱是否含有違反法律、行政法規(guī)或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定的字樣，是否含有違背公序良俗的字樣。

23.私募股權(quán)投資基金是否可以投資可轉(zhuǎn)債和可交債？

根據(jù)《備案須知》第三十四條，私募股權(quán)/創(chuàng)投類投資基金可以投資交易所掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，但原則上不得投資交易所掛牌的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券；若是對未上市企業(yè)附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資，建議進一步說明采用該投資方式的原因和投資占比。

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)投基金備案關(guān)注要點》第二條第三款，基金通過可轉(zhuǎn)債方式投資的，關(guān)注基金合同是否明確約定借款期限、借款利率、轉(zhuǎn)股條件等內(nèi)容，是否變相從事債權(quán)業(yè)務(wù)。如基金合同未明確約定，關(guān)注是否上傳包含以上內(nèi)容的說明材料。

24.私募股權(quán)投資基金是否可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資？

根據(jù)《備案須知》第三十四條，私募股權(quán)投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資，備案時說明投資場所、具體標的、交易方式及比例，比例上建議不超過基金規(guī)模的20%。如超過該比例，建議出函說明。

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)投基金備案關(guān)注要點》，基金通過可轉(zhuǎn)債方式投資的，關(guān)注基金合同是否明確約定借款期限、借款利率、轉(zhuǎn)股條件等內(nèi)容，是否變相從事債權(quán)業(yè)務(wù)。如基金合同未明確約定，關(guān)注是否上傳包含以上內(nèi)容的說明材料。

25.私募投資基金托管人的職責有哪些？

根據(jù)《備案須知》，私募投資基金托管人應(yīng)當嚴格履行《基金法》第三章規(guī)定的法定職責，不得通過合同約定免除其法定職責?；鸷贤屯泄軈f(xié)議應(yīng)當按照《基金法》、《私募管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則明確約定托管人的權(quán)利義務(wù)、職責。在管理人發(fā)生異常且無法履行管理職責時，托管人應(yīng)當按照法律法規(guī)及合同約定履行托管職責，維護投資者合法權(quán)益。托管人在監(jiān)督管理人的投資運作過程中，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則以及合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會和協(xié)會報告。

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第八款，關(guān)注基金合同/托管協(xié)議是否明確約定《證券投資基金法》第三章規(guī)定的托管人法定職責等相關(guān)內(nèi)容。

26.對管理人提供的備案材料要求是什么？

根據(jù)《備案須知》第二十三條，管理人提供的私募投資基金備案和持續(xù)信息更新的材料和信息應(yīng)當真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。管理人應(yīng)當上傳私募投資基金備案承諾函、基金合同、風險揭示書和實繳出資證明等簽章齊全的相關(guān)書面材料。

根據(jù)《備案關(guān)注要點》，1.關(guān)注上傳的備案材料是否真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.管理人存在經(jīng)營異常、重大輿情、多起投訴等情況，以及基金涉及復(fù)雜、創(chuàng)新業(yè)務(wù)或存在損害投資者利益潛在風險等情況，關(guān)注是否上傳相關(guān)說明材料，相關(guān)說明材料的內(nèi)容包括但不限于管理人在管基金對外投資情況、工商登記確權(quán)情況（如有）、基金流水情況等，關(guān)注相關(guān)說明材料的內(nèi)容是否充分。

27.私募基金備案過程中，對外包服務(wù)協(xié)議的要求是什么？

外包服務(wù)協(xié)議須滿足《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)要求。根據(jù)《私募投資基金備案申請材料清單》，在私募基金備案過程中，基金若有外包服務(wù)機構(gòu)，需上傳外包服務(wù)協(xié)議（蓋章）。外包服務(wù)協(xié)議應(yīng)有管理人與外包服務(wù)機構(gòu)完整簽章及簽署日期。

根據(jù)《備案關(guān)注要點》，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)同時擔任募集監(jiān)督機構(gòu)的，如未單獨簽署募集賬戶監(jiān)督協(xié)議，關(guān)注業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議是否約定募集監(jiān)督內(nèi)容。

28.私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的投資限制類范圍包括哪些？

根據(jù)《備案須知》第二條，私募投資基金不應(yīng)是借（存）貸活動。下列不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動不屬于私募投資基金備案范圍：（1）變相從事金融機構(gòu)信（存）貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)；（2）從事經(jīng)常性、經(jīng)營性民間借貸活動，包括但不限于通過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動；（3）私募投資基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借（存）貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或收益掛鉤；（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；（5）通過投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（含私募投資基金）等方式間接或變相從事上述活動。

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》第二條第三款，關(guān)注私募股權(quán)基金是否違規(guī)直接或間接進行下列投資（包括直接投資、通過基金合同約定的投資限制例外條款等方式進行投資）：（1）國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；（2）借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動，但是私募基金以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔保除外；（3）保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；（4）金融資產(chǎn)交易中心發(fā)行的產(chǎn)品；（5）首發(fā)企業(yè)股票（戰(zhàn)略配售和港股基石投資除外）；（6）上市公司股票（向特定對象發(fā)行、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外）；（7）從事承擔無限責任的投資；（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資活動。

此外，關(guān)注創(chuàng)業(yè)投資基金是否直接或間接投資（包括通過投資私募股權(quán)投資基金的方式進行投資等）基礎(chǔ)設(shè)施、房 地產(chǎn)、首發(fā)企業(yè)股票、上市公司股票（所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外）、上市公司可轉(zhuǎn)債、上市公司可交債。

29.私募基金投資者中涉及員工跟投時需要提供什么材料？

根據(jù)《備案關(guān)注要點》，投資者涉及員工跟投且金額低于100萬元的，關(guān)注是否上傳與管理人簽署的勞動合同及社保繳納證明。如員工社保由第三方機構(gòu)代繳，關(guān)注代繳方是否具有人力資源服務(wù)資質(zhì)。如跟投員工為在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺（以下簡稱ambers系統(tǒng)）登記的兼職高管，關(guān)注是否上傳與管理人簽署的勞動合同以及由管理人發(fā)放的近6個月工資流水。成立員工跟投平臺進行跟投的，關(guān)注員工跟投平臺實繳金額是否大于（含）100萬元。

30.若私募基金管理人在募集完畢后超過20個工作日后提交備案申請的，需要上傳哪些文件？

根據(jù)《備案須知》，管理人應(yīng)當在募集完畢后的20個工作日內(nèi)通過ambers系統(tǒng)申請私募投資基金備案，并簽署備案承諾函承諾已完成募集，承諾已知曉以私募投資基金名義從事非法集資所應(yīng)承擔的刑事、行政和自律后果。

根據(jù)《備案關(guān)注要點》，管理人在基金募集完畢20個工作日后提交備案申請的，關(guān)注是否上傳以下材料：（1）未在規(guī)定時間提交備案的原因說明，是否存在其他未備案基金的說明；（2）基金歷年審計報告，未形成完整會計年度的需上傳基金成立以來的資金流水，以及投資標的確權(quán)信息（如有）。

31.募集方式有哪些？

（1）自行募集：管理人直銷；（2）委托募集：管理人委托其他機構(gòu)代銷。

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》第二條第十款，關(guān)注管理人是否違規(guī)委托獨立基金銷售機構(gòu)代銷私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。

32.對募集推介材料的要求？

根據(jù)《備案須知》第八條，管理人應(yīng)在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團隊基本情況、托管安排（如有）、基金費率、存續(xù)期、分級安排（如有）、主要投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業(yè)績報酬安排等要素。募集推介材料還應(yīng)向投資者詳細揭示私募投資基金主要意向投資項目（如有）的主營業(yè)務(wù)、估值測算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息，私募證券投資基金除外。募集推介材料的內(nèi)容應(yīng)當與基金合同、公司章程和合伙協(xié)議實質(zhì)一致。

根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》第二條第十一款，1.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含管理人及基金的基本情況。2.關(guān)注募集推介材料中披露的基金名稱、投資范圍、投資期限等內(nèi)容是否與基金合同實質(zhì)一致。

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》第二條第十一款，1.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含管理人及基金的基本情況。2.關(guān)注募集推介材料中披露的基金名稱、投資范圍、投資期限等內(nèi)容是否與基金合同實質(zhì)一致。3.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含基金的單一擬投企業(yè)或首個擬投項目組合（如有）的主營業(yè)務(wù)、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。

來源于：積募

【第5篇】注冊私募基金公司

注冊私募基金公司流程

1、注冊一家金融類公司，抬頭為投資管理，資產(chǎn)管理，投資基金管理等公司。

2、公司的經(jīng)驗范圍，主要是“投資管理，資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資，股權(quán)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資，項目投資”等，一些投資咨詢，財務(wù)代理之類不能留，必須去掉。

私募基金產(chǎn)品發(fā)行

1、確定私募基金產(chǎn)品，涉及基金產(chǎn)品合同，產(chǎn)品介紹；

2、確定基金管理人，基金托管人；

3、開設(shè)第三方托管賬戶，一般選擇券商賬戶或者銀行賬戶；

4、募集資金存放在托管賬戶；

5、涉及私募基金產(chǎn)品，提交基金協(xié)會審核。

6、產(chǎn)品備案通過基金業(yè)協(xié)會審核之后，就可以發(fā)行基金產(chǎn)品了。

02

管理人

私募基金管理人申請登記

1、登記方式：

通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

2、登記信息內(nèi)容：

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司盡職調(diào)查法律意見書、財務(wù)審計報表。

3、登記時限：

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

4、公示內(nèi)容：

（1）私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

（2）公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

5、私募基金備案時限：

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息

3、法人必須是通過基金從業(yè)資格考試，再提供2名高管，也必須通過基金從業(yè)資格考試，3名高管要有私募基金相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)驗。

4、需要在商業(yè)辦公區(qū)有一個實際的辦公地址。

【第6篇】注冊公募基金公司

設(shè)立基金會，應(yīng)當具備下列條件：

● 為特定的公益目的而設(shè)立；

●全國性公募基金會的原始基金不低于800萬元人民幣，地方性公募基金會的原始基金不低于400萬元人民幣，非公募基金會的原始基金不低于200萬元人民幣；原始基金必須為到賬貨幣資金；

●有規(guī)范的名稱、章程、組織機構(gòu)以及與其開展活動相適應(yīng)的專職工作人員；

●有固定的住所；

●能夠獨立承擔民事責任。

申請設(shè)立基金會，申請人應(yīng)當向登記管理機關(guān)提交下列文件：

●申請書；

●章程草案；

●驗資證明和住所證明；

●理事名單、身份證明以及擬任理事長、副理事長、秘書長簡歷；

●業(yè)務(wù)主管單位同意設(shè)立的文件。

基金會章程必須明確基金會的公益性質(zhì)，不得規(guī)定使特定自然人、法人或者其他組織受益的內(nèi)容。基金會章程應(yīng)當載明下列事項：

●名稱及住所；

●設(shè)立宗旨和公益活動的業(yè)務(wù)范圍；

●原始基金數(shù)額；

●理事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則，理事的資格、產(chǎn)生程序和任期；

●法定代表人的職責；

●監(jiān)事的職責、資格、產(chǎn)生程序和任期；

●財務(wù)會計報告的編制、審定制度；

●財產(chǎn)的管理、使用制度；

●基金會的終止條件、程序和終止后財產(chǎn)的處理。

登記管理機關(guān)應(yīng)當自收到本條例第九條所列全部有效文件之日起60日內(nèi)，作出準予或者不予登記的決定。準予登記的，發(fā)給《基金會法人登記證書》；不予登記的，應(yīng)當書面說明理由?；饡O(shè)立登記的事項包括：名稱、住所、類型、宗旨、公益活動的業(yè)務(wù)范圍、原始基金數(shù)額和法定代表人。（摘自2004年6月1日起施行的《基金會管理條例》）

非公募基金會的一般架構(gòu)

基金會的一般架構(gòu)由理事會，監(jiān)事會和一般機構(gòu)組成。

基金會設(shè)理事會，理事為5人至25人，理事任期由章程規(guī)定，但每屆任期不得超過5年。理事任期屆滿，連選可以連任。用私人財產(chǎn)設(shè)立的非公募基金會，相互間有近親屬關(guān)系的基金會理事，總數(shù)不得超過理事總?cè)藬?shù)的三分之一；其他基金會，具有近親屬關(guān)系的不得同時在理事會任職。在基金會領(lǐng)取報酬的理事不得超過理事總?cè)藬?shù)的三分之一。理事會設(shè)理事長、副理事長和秘書長，從理事中選舉產(chǎn)生，理事長是基金會的法定代表人。理事會是基金會的決策機構(gòu)，依法行使章程規(guī)定的職權(quán)。理事會每年至少召開2次會議。理事會會議須有三分之二以上理事出席方能召開；理事會決議須經(jīng)出席理事過半數(shù)通過方為有效。理事會會議應(yīng)當制作會議記錄，并由出席理事審閱、簽名。

基金會應(yīng)設(shè)監(jiān)事。監(jiān)事任期與理事任期相同。理事、理事的近親屬和基金會財會人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事依照章程規(guī)定的程序檢查基金會財務(wù)和會計資料，監(jiān)督理事會遵守法律和章程的情況。監(jiān)事列席理事會會議，有權(quán)向理事會提出質(zhì)詢和建議，并應(yīng)當向登記管理機關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位以及稅務(wù)、會計主管部門反映情況。（摘自2004年6月1日起施行的《基金會管理條例》）

一般機構(gòu)主要包括投資管理部門和項目審批部門。以下是一個非公募基金會組織架構(gòu)示例圖。

關(guān)于非公募基金會

國內(nèi)非公募基金會的發(fā)展狀況

從1981年7月28日，我國第一個公益基金會中國兒童少年基金會成立開始，我國基金會已經(jīng)走過了近30年的發(fā)展歷程。在我國基金會當中，大多數(shù)還是公募基金會，非公募基金會的發(fā)展起步較晚。非公募基金會歷史的開始，準確的說，應(yīng)該是從2004年《基金會管理條例》條例發(fā)布之日起。隨著新《條例》的頒布，首次將基金會分為公募基金會和非公募基金會，這在國際上是一個創(chuàng)舉。由于成立非公募基金會門檻降低，客觀上達到了鼓勵民間力量積極參與成立非公募基金會的結(jié)果。隨著國家“001號”非公募基金會——香江社會救助基金會的正式成立，陸續(xù)有一些非公募基金會投入到了中國公益事業(yè)中。

自2004年6月實施《基金會管理條例》以來，中國非公募基金會發(fā)展的迅速。2006年，全國基金會總數(shù)量為1144個，其中非公募基金會增至349個，2007年，據(jù)民政部最新公布的數(shù)據(jù)，全國基金會增至1369個,其中非公募基金會436家，非公募基金會的增幅遠遠超過公募基金會。其中地方性非公募基金會穩(wěn)步上升，截至2007年上半年，廣東省從當初1家非公募基金會增至34家，上海的非公募基金會已接近其總量的一半，北京市的非公募基金會在2007年已經(jīng)占據(jù)總數(shù)的75.6%。各種數(shù)字均已表明非公募基金會已成為公益事業(yè)的主力軍團。北京、天津、江蘇、甘肅、福建、海南等省市的非公募基金會數(shù)量已經(jīng)超過公募基金會。

上海聯(lián)勸公益基金會是公募基金會嗎

1、收入來源不同：公募依法可以向全社會開展募捐；非公募則是自己出資，將一定款項用于慈善事業(yè)，也可依法接受來自特定范圍的捐助，捐助者是企業(yè)或個人。 2、支出比例不同公募依法將上一年總收入的70%用于第二年的支出，人員和辦公經(jīng)費不超過支...3739

壹基金身份尷尬的背后：成立公募基金會門檻到底有多高

壹基金已經(jīng)是公募基金會了

這個話題是壹基金成為公募基金會之前的事情

那時候國家關(guān)于基金會管理的法規(guī)剛調(diào)整

剛允許民間公募基金會注冊

由于剛出臺的政策，很多落地實施的辦法沒有明細

主管政府部門處于謹慎的態(tài)度，也不敢輕易松口

所以壹基金在北京上海都沒有注冊成功

最后還是深圳作為改革開放的成功試點城市，政府開了一個口子允許其注冊成立的

現(xiàn)在全國性的民間公募基金會注冊仍是一個大門檻

公益性社會團體有哪些

以上海為例，2023年評定的公益性社會團體有：

1、上海市長寧區(qū)光彩事業(yè)促進會

2、上海市性病艾滋病防治協(xié)會

3、上海市志愿者協(xié)會

4、上海公安金盾基金會

5、上海富邦華一公益基金會

6、上海浦東新區(qū)社會發(fā)展基金會

7、上海親和宇宙老齡事業(yè)發(fā)展基金會

8、上海黃金枝教育發(fā)展基金會

9、上海彤程公益基金會

10、上海奉賢樂居南橋社區(qū)基金會

11、上海海事大學教育發(fā)展基金會

12、上海浦發(fā)公益基金會

13、上海杉樹公益基金會

14、上海市體育發(fā)展基金會

15、上海煥皋公益基金會

16、上海藝途公益基金會

17、上海耕夫公益基金會

18、上海市志趣公益基金會

19、上海慈愛公益基金會

20、上海市徐匯長橋社區(qū)基金會

21、上海浦東新區(qū)上鋼社區(qū)公益基金會

22、上海正心公益基金會

23、上海傳夢愛心基金會

24、上海市楊浦區(qū)新江灣城街道社區(qū)公益基金會

25、上海市楊浦區(qū)定海社區(qū)公益基金會

26、上海百寺公益基金會

27、上海長石玻璃藝術(shù)基金會

28、上海市徐匯斜土社區(qū)基金會

29、上海市楊浦區(qū)殷行社區(qū)公益基金會

30、上海滬佳公益基金會

31、上海健康醫(yī)學院教育發(fā)展基金會

32、上海量子公益基金會

33、上海市徐匯華涇社區(qū)基金會

34、上海市楊浦區(qū)平?jīng)鼋值郎鐓^(qū)公益基金會

35、上海璞慧公益基金會

36、上海景熙公益基金會

37、上海覽海公益基金會

38、上海來伊份公益基金會

39、上海弈慧公益基金會

40、上海嘉和公益基金會

41、上海九天公益基金會

擴展資料：

公益性社會團體的優(yōu)惠制度有：

根據(jù)《中華人民共和國公共文化服務(wù)保障法》規(guī)定：

1、第二十九條，公益性文化單位應(yīng)當完善服務(wù)項目、豐富服務(wù)內(nèi)容，創(chuàng)造條件向公眾提供免費或者優(yōu)惠的文藝演出、陳列展覽、電影放映、廣播電視節(jié)目收聽收看、閱讀服務(wù)、藝術(shù)培訓等，并為公眾開展文化活動提供支持和幫助。

國家鼓勵經(jīng)營性文化單位提供免費或者優(yōu)惠的公共文化產(chǎn)品和文化活動。

2、第五十條，公民、法人和其他組織通過公益性社會團體或者縣級以上人民政府及其部門，捐贈財產(chǎn)用于公共文化服務(wù)的，依法享受稅收優(yōu)惠。

國家鼓勵通過捐贈等方式設(shè)立公共文化服務(wù)基金，專門用于公共文化服務(wù)。

參考資料來源：上海財政-關(guān)于上海市2023年度公益性社會團體捐贈稅前扣除資格名單（第六批）的公告

公募基金怎么購買

第一步 辦理交易卡

交易時間(周一至五,9:30-15:00)持自己的身份證到柜臺申請辦理交易存折及基金交易卡(不同銀行要求不同,建行必須要求辦專用的證券交易卡,工行、農(nóng)行一般的銀行卡即可)。

第二步 開立基金帳戶

投資人買賣開放式基金首先要開立基金交易帳戶和ta帳戶。要買幾家基金公司的基金,就得相應(yīng)開立幾個基金帳戶,一個基金公司一個;一個身份證號在一家基金公司只能開立一個基金帳戶(中登登記的除外)。

第三步 購買基金

投資人在開放式基金募集期間、基金尚未成立時購買基金單位的過程稱為認購。通常認購價為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費用。投資人認購基金應(yīng)在基金銷售點填寫認購申請書,交付認購款項,在注冊登記機構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)并確認認購。

在基金成立之后,投資人通過銷售機構(gòu)申請向基金管理公司購買基金單位的過程稱為申購。 投資人申購基金時通常應(yīng)填寫申購申請書,交付申購款項?？铑~一經(jīng)交付,申購申請即為有效。注意:申購基金采用未知價原則,即成交價為當天收盤后的基金凈值。

首次認購/申購的最低限額一般為1000-5000元,各公司規(guī)定不同,以后再申購一般為1000以上即可。

部分基金還可辦理定期定額業(yè)務(wù),即約定每月固定日期(自選)從帳戶中自動劃轉(zhuǎn)一定金額(自選)去購買約定的基金,每月約定扣款額可低至100-500,各公司規(guī)定不同。

第四步 確認成交

2-3個工作日后可以在網(wǎng)銀或柜臺查詢交易確認情況,不出意外的話(電腦故障、非交易日、操作錯誤)都可成交。

【第7篇】基金管理公司的注冊

北京私募股權(quán)基金公司如何注冊

名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣 ?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。”

單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：v:yanducw非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

發(fā)放貸款；

公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

以公開方式募集資金；

對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）”

單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

【第8篇】私募基金公司注冊

私募基照申請條件

1、辦公場地要求，必須擁有真實的、固定的辦公地點，場所不限，但必須滿足公司正常運營的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。

2、注冊資金要求，申請牌照時必須實繳至少25%的注冊資金，以承擔相應(yīng)責任，或者實繳的注冊資金滿足公司正常運營6個月以上的要求。

人員構(gòu)成要求管理人員：必須2人及以上，且通過了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。 總經(jīng)理、風控負責人：一定要有基金從業(yè)資格，而且必須為全職員工。 員工：無強制要求有基金從業(yè)牌照。 公司人數(shù)：5人及以上。

4、公司名稱：按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。

私募基金備案材料的清單：

1、工商檔案。

2、營業(yè)執(zhí)照（原件掃描件）

3、股東信息簡歷

4、注冊地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議

5、高管情況簡歷

6、員工簡歷

7、法人代表和高管的任職證明

8、實繳資本的銀行入賬憑證。

9、上一年度審計報告（會計事務(wù)所出具，所有年度財務(wù)報表）

10、公司前臺帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻

11、未來半年的開支明細和銀行賬戶余額截圖

12、商業(yè)計劃書（包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來的投資方向、資源優(yōu)勢、基金運作模式、項目投資計劃和規(guī)模、財務(wù)計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等）

13、擬投資意向協(xié)議書（對應(yīng)商業(yè)計劃書的擬投資項目，雙方蓋章件）

14、擬通過備案后，與哪家證券公司簽訂外包協(xié)議，提供證券公司自制基金產(chǎn)品服務(wù)外包協(xié)議。（證券公司需提供）

15、自公司成立以來的納稅申報表

16、股東的資金證明。

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要跟舒心企服詳細的溝通交流才能知道你需要具體準備哪些材料。

【第9篇】股權(quán)投資基金公司怎么注冊

本文對中基協(xié)對私募基金管理人登記的審核要點進行簡要梳理，希望給投資者有所幫助。

一、實收資本

（1）實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

（2）申請機構(gòu)應(yīng)確保有足夠的實繳資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)，應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

二、辦公場所

（1）辦公場所應(yīng)具有獨立性。申請機構(gòu)在上傳辦公場所（前臺、工作場所等）的照片時建議拍攝清晰，多方位、多角度拍攝以體現(xiàn)辦公場所的獨立性。

（2）申請機構(gòu)工商注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性，并如實登記。

私募基金公司牌照注冊及登記重要因素盤點

三、財務(wù)要求

（1）申請機構(gòu)不應(yīng)存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構(gòu)正常運作的情形。申請機構(gòu)與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)保證資金往來真實合理。

（2）申請機構(gòu)成立滿一個會計年度需提交審計報告；申請機構(gòu)成立不滿一個會計年度自愿提交審計報告，但近期資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表需上傳。（年度審計報告距提交申請時間較長的，則上傳最近季度的財務(wù)報告）

四、名稱與經(jīng)營范圍

（1）名稱：私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。

（2）專業(yè)化經(jīng)營：申請機構(gòu)不得經(jīng)營民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)，否則不予登記。

五、出資人

（1）出資來源與能力：應(yīng)當以貨幣財產(chǎn)出資；出資人應(yīng)當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方；出資人應(yīng)具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應(yīng)的證明材料；申請機構(gòu)的出資人、實際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

（2）股權(quán)架構(gòu)清晰：不應(yīng)存在股權(quán)代持、股權(quán)結(jié)構(gòu)層級過多、循環(huán)出資、交叉持股等情形；不得存在為規(guī)避監(jiān)管要求而進行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計；出資人通過特殊目的載體（spv）間接持有申請機構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)詳細說明設(shè)立合理性、必要性。

（3）股權(quán)架構(gòu)穩(wěn)定：申請登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，應(yīng)詳細說明變更原因；如存在為規(guī)避出資人相關(guān)規(guī)定而進行特殊股權(quán)設(shè)計的情形，協(xié)會進行實質(zhì)核查。

私募基金公司牌照注冊及登記重要因素盤點

六、實際控制人

（1）定義：實際控制人是指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)運營的自然人、法人或其他組織，認定實際控制人應(yīng)穿透至自然人、上市公司、國有控股企業(yè)或受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)。

（2）提交控制關(guān)系圖：應(yīng)完整展示全部直接出資人及出資比例，并披露各直接出資人向上逐層穿透情況直至最終出資人（自然人、上市公司、政府部門、事業(yè)單位等）；其他實際控制人認定理由應(yīng)在圖下做簡要說明；如有一致行動協(xié)議或其他協(xié)議安排，應(yīng)將相關(guān)文件附于控制關(guān)系圖后一并上傳。

（3）工作經(jīng)驗：實際控制人為自然人應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷，否則應(yīng)提供材料說明實際控制人如何履行職責。

七、高管人員

（1）高管范圍：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

（2）高管任職要求：

a. 不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)、與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職；

b. 除法定代表人外，其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于全部高管人員數(shù)量的1/2;

c. 高管人員應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。

（3）工作經(jīng)驗與投資能力：

a. 高管人員應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；

b. 負責投資的高級管理人員應(yīng)當具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷；負責投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機構(gòu)主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。

私募基金公司牌照注冊及登記重要因素盤點

八、關(guān)聯(lián)方

（1）定義：申請機構(gòu)的子公司（持股5%以上的金融機構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)、關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等）。

（2）關(guān)聯(lián)方同業(yè)競爭：申請機構(gòu)的關(guān)聯(lián)方中有私募基金管理人的，申請機構(gòu)應(yīng)在關(guān)聯(lián)方實際展業(yè)并完成首只私募基金備案后，再提交管理人登記申請；若存在已從事私募基金業(yè)務(wù)但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構(gòu)應(yīng)先辦理其關(guān)聯(lián)方的私募基金管理人登記。（即先行辦理關(guān)聯(lián)方管理人登記或基金備案）

（3）同質(zhì)化要求：

a. 同一實際控制人下再有新申請機構(gòu)的，應(yīng)當說明設(shè)置多個私募基金管理人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、如何避免同業(yè)化競爭等問題，并與其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人書面承諾，在新申請機構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形時，承擔相應(yīng)的合規(guī)連帶責任和自律處分后果。

b. 申請機構(gòu)實際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請機構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請機構(gòu)股權(quán)及保持實際控制不少于3年。

九、沖突業(yè)務(wù)

（1）申請機構(gòu)：不得直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。

（2）關(guān)聯(lián)方：從事小額貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當?shù)葲_突業(yè)務(wù)需提供相關(guān)主管部門正式許可文件。

（3）出資人：主要出資人（出資比例≥25%）、實際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)；申請機構(gòu)其他出資人中，涉及沖突業(yè)務(wù)的合計出資比例不得高于25%。協(xié)會將穿透核查出資人、實際控制人相關(guān)情況。

（4）高管人員：最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

【第10篇】基金管理公司注冊

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》

有關(guān)基金管理人成立條件相關(guān)法規(guī)為

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；

第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。

還是實繳哦。

小編有話說：如有錯誤歡迎大佬指教，如有相關(guān)問題歡迎留言，后續(xù)可以發(fā)相關(guān)文章為大家答疑解惑，和大家一起進步 ：）。

免責聲明：投資者應(yīng)當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。本文不以任何方式承諾或者保證投資收益。

【第11篇】注冊股權(quán)投資基金公司條件

031篇 股權(quán)投資基金的投資--成本

1.賬面價值法

賬面價值為公司總資產(chǎn)減總負債后的凈值，若要評估公司的真正價值，須對資產(chǎn)負債表各項目作必要調(diào)整。

①資產(chǎn)項目調(diào)整

應(yīng)收賬款可能發(fā)生的壞賬損失；外貿(mào)業(yè)務(wù)的匯兌損失；有價證券市值是否低于賬面價值；固定資產(chǎn)折舊方式是否合理。

②負債項目調(diào)整

是否有未入賬負債，如職工退休金、預(yù)提費用等；是否有擔保事項等或有負債

及尚未核定的稅金。

2.重置成本法

①定義：在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的成本

②待評估資產(chǎn)價值＝重置全價－綜合貶值

＝重置全價×綜合成新率

綜合貶值包括有形損耗（物質(zhì)的）和無形損耗（技術(shù)的）

【注意】歷史成本與未來價值無必然聯(lián)系，所以不是常用估值法，主要作為一種輔助方法。

【第12篇】注冊基金公司的條件

基金會成立的最近流程

如何申辦基金會指南

設(shè)立基金會應(yīng)當滿足的條件

新設(shè)立基金會需要準備哪些材料？

基金會成立的流程如何去申請？

在現(xiàn)實社會中，我們逐漸發(fā)現(xiàn)隨著投資的迅速發(fā)展，為了公益發(fā)展的目的，有的公益人士會選擇組建基金會。對于基金會，國家有著嚴格的監(jiān)管流程。因此，了解基金會成立流程對公益人士來說是十分必要的。

成立基金會的流程：

1、決定基金會的宗旨。每個基金會應(yīng)該有一個表述存在原因的落在紙面的宗旨

2、組建理事會。初始的理事會將通過規(guī)劃和籌資幫助工作團隊把基金會背后的想法變成現(xiàn)實。隨著基金會的發(fā)展成熟，理事會的性質(zhì)和組成人員也會改變

3、起草章程。章程是理事會的運營規(guī)則，應(yīng)該在基金會的早期發(fā)展過程中由理事會通過

4、準備注冊需要的原始基金，原始基金必須為到賬貨幣資金

5、選擇一個業(yè)務(wù)主管部門，獲得業(yè)務(wù)主管單位同意設(shè)立的文件。根據(jù)最新的政策，一些地區(qū)不需要再找業(yè)務(wù)主管單位

6、尋找辦公場所，招募合適的工作人員

7、填寫法人登記申請書，確定在哪個民政部門登記，向民政部門提交法人登記申請書。國務(wù)院民政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關(guān)

8、進行戰(zhàn)略規(guī)劃。戰(zhàn)略規(guī)劃表述了基金會潛力的愿景。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)該描述出實現(xiàn)這個潛力所必需經(jīng)過的步驟，決定要實現(xiàn)這個機會需要什么樣的工作團隊，確定至少一年內(nèi)的項目和運作優(yōu)先事項

9、制定預(yù)算計劃和資源開發(fā)計劃。財務(wù)監(jiān)管和資源開發(fā)(如籌資、獲得收入、吸收會員會費)是理事會的最重要職責。實現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃需要的資源必須在預(yù)算和財務(wù)計劃中描述清楚

10、建立基金會正式文件的存檔體系。登記文件、理事會會議記錄、財務(wù)報告和其他正式文件都應(yīng)該妥善存檔

11、建立會計體系?；饡攧?wù)的盡職管理需要一套已經(jīng)確立的可以滿足現(xiàn)狀和未來需求的會計體系

12、提交稅收減免資格申請

基金會成立的條件：1、基金會成立的條件如下：（1）想要建立的基金會有特定公益性特征；（2）國家性質(zhì)的公募基金會建立要達到800萬的原始標準，地方性公募基金會建立要達到400萬的原始標準；非公募基金會建要達到200萬的原始標準，原始資金需到賬資金；（3）基金會名稱和章程要規(guī)范，職工有能力組織各項活動；（4）基金會有固定地點，同時基金會管理人員有完全民事行為能力。2、法律依據(jù)：《基金會管理條例》第四條基金會必須遵守憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策，不得危害國家安全、統(tǒng)一和民族團結(jié)，不得違背社會公德。第六條國務(wù)院民政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門是基金會的登記管理機關(guān)。國務(wù)院民政部門負責下列基金會、基金會代表機構(gòu)的登記管理工作：（一）全國性公募基金會；（二）擬由非內(nèi)地居民擔任法定代表人的基金會；（三）原始基金超過2000萬元，發(fā)起人向國務(wù)院民政部門提出設(shè)立申請的非公募基金會；（四）境外基金會在中國內(nèi)地設(shè)立的代表機構(gòu)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門負責本行政區(qū)域內(nèi)地方性公募基金會和不屬于前款規(guī)定情況的非公募基金會的登記管理工作。

【第13篇】香港基金如何注冊

作者：漢坤律師事務(wù)所 金融資管組

回顧2023年境外私募基金相關(guān)領(lǐng)域的重點新規(guī)，傳統(tǒng)離岸基金注冊地開曼群島（cayman islands，“開曼”）、英屬維爾京群島（british virgin islands,“bvi”）的立法動態(tài)主要聚焦于基金實體運營和公司合規(guī)運作的監(jiān)管；與此同時，香港地區(qū)也在同步完善基金設(shè)立規(guī)范體系和相關(guān)稅收寬減制度，以期進一步吸引香港有限合伙基金發(fā)展和投資。隨著各地基金制度的逐步完善和監(jiān)管體制的日趨健全，專注于離岸基金發(fā)展的管理人有必要對基金設(shè)立和募集完成后的合規(guī)發(fā)展和持續(xù)運營投入關(guān)注和精力。另外，開曼、bvi等離岸地區(qū)依靠稅收、法律監(jiān)管體系等多方面的優(yōu)勢，一直為境外投資基金的主流設(shè)立地。其中，開曼仍為各主流設(shè)立地中的熱門選擇，以美國證券交易監(jiān)督委員會投資管理部門統(tǒng)計的私募基金數(shù)據(jù)[1]為例，截至2023年第1季度，注冊在開曼的私募基金管理資產(chǎn)凈值在全部統(tǒng)計數(shù)據(jù)中占比為32.8%，顯著高于除美國以外的其他常見基金設(shè)立地。但在離岸基金監(jiān)管要求不斷加強的背景下，越來越多的基金管理者也開始探索在岸基金落地的選擇和在岸運營的可行性。

值得注意的是，esg（environmental, social and governance）這一話題成為開曼和新加坡等地監(jiān)管部門的熱點和關(guān)注領(lǐng)域，這一趨勢體現(xiàn)了上述地區(qū)在減輕氣候變化和其他esg相關(guān)風險管理方面承擔起的責任。同時，隨著web 3.0行業(yè)迎來pe/vc投資熱潮，加密貨幣基金（crypto fund）也受到市場的廣泛關(guān)注。bvi及新加坡等地相繼完善虛擬資產(chǎn)相關(guān)領(lǐng)域立法，為虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商（virtual asset service provider,“vasp”）構(gòu)建新的注冊、監(jiān)督和管理框架。

一、開曼群島

與2023年類似，2023年開曼金融管理局（cayman islands monetary authority，“cima”）未進行實質(zhì)性的法案修訂，而是在現(xiàn)有法案的基礎(chǔ)上對私募基金和基金管理人的監(jiān)管進行了進一步細化和加強。

（一）加強監(jiān)管：現(xiàn)場核查

自2023年6月《證券投資業(yè)務(wù)法（2023年修訂）》（securities investment business act (2019 revision)）出臺以來，cima即開始對開曼基金管理人和開曼投資顧問展開常態(tài)化的合規(guī)抽查。2023年上半年，部分以登記人士（registered persons）身份在開曼注冊的基金管理人收到了cima的通知，被要求配合cima開展現(xiàn)場核查（on-site inspections），核查事項包括反洗錢/反恐融資內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況、企業(yè)治理、客戶適當性管理等運營合規(guī)事宜。2023年5月6日，cima對未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的一家作為登記人士的基金管理公司進行了約為36萬美元的高額行政處罰[2]。根據(jù)cima的公示信息，本次處罰事由可總結(jié)為5項，包括：（1）未能在規(guī)定期限內(nèi)澄清最終受益所有權(quán)人（ultimate beneficial ownership）的身份；（2）未能在規(guī)定期限內(nèi)理解自身證券投資業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)及目的；（3）未能在規(guī)定期限內(nèi)澄清基金的資金來源；（4）未能在規(guī)定期限內(nèi)適用增強投資者盡職調(diào)查（enhanced due diligence）；及（5）未能在規(guī)定期限內(nèi)進行適當?shù)闹撇们闆r核查并留存相關(guān)記錄。

2023年7月12日，cima發(fā)布了《登記人士現(xiàn)場核查關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》（key findings of registered persons from on-site inspections，“《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》”）[3]。《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》顯示，自2023年10月24日至2023年12月31日，cima累計對53家登記人士進行現(xiàn)場核查。與cima于2023年12月14日發(fā)布的《監(jiān)管問題信息通報》（“《審查通報》”）[4]相同，《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中披露的反洗錢/反恐融資合規(guī)缺陷依舊體現(xiàn)在以下9個方面：反洗錢/反恐融資政策和程序、客戶盡職審查（“cdd”）和持續(xù)監(jiān)控方案、員工培訓、外包反洗錢/反恐融資合規(guī)職能部門、獨立有效的反洗錢/反恐融資風險審計職能、董事會或同等機構(gòu)對合規(guī)職能的監(jiān)督、內(nèi)部報告政策和程序、風險評估和風險為本制度的應(yīng)用以及記錄保存政策和程序。相較于《審查通報》中2023年的現(xiàn)場核查數(shù)據(jù)，《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中cdd和持續(xù)監(jiān)控方案、員工培訓、合規(guī)職能監(jiān)督的合規(guī)缺陷比例有顯著增加。反洗錢/反恐融資合規(guī)缺陷的具體情況請見下表：

此外，cima在《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中公布了現(xiàn)場檢查的范圍和方法，具體包括但不限于：（1）企業(yè)治理體系是否充分且有效運行，包括對反洗錢/反恐融資和制裁的風險管理以及清晰、獨立的內(nèi)部決策；（2）反洗錢/反恐融資合規(guī)政策，包括反洗錢/反恐融資政策和程序，相關(guān)的內(nèi)控制度的充分性和有效實施情況以及外包程序的實施情況（如涉及）；及（3）反洗錢/反恐融資控制的有效實施情況，包括抽樣的客戶文件是否符合開曼適用的客戶身份識別和核查法規(guī)、規(guī)則和標準。

（二）未實繳出資私募基金新增“備案”要求

根據(jù)《私募基金法（2023年修訂）》（private funds act (2021 revision)）第3（2）條的規(guī)定，未實繳出資的基金無需履行年度審計、估值等運營合規(guī)義務(wù)。2023年，cima發(fā)布了《私募基金法規(guī)（2023年修訂）》（private funds regulations (2022 revision)），要求未實繳出資的基金需在財年結(jié)束后6個月內(nèi)向cima提交證實其仍未收到實繳出資的聲明。

（三）esg投資：強調(diào)esg風險管理

cima于2023年4月13日發(fā)布的《環(huán)境、社會和治理以及可持續(xù)投資》（environmental, social and governance and sustainable investing）[5]中強調(diào)，esg投資是一個復(fù)雜的投資主題，esg基金需要充分了解esg相關(guān)風險在實現(xiàn)投資策略中的影響。具體而言，esg基金的管理人員應(yīng)根據(jù)基金投資目標，在減輕氣候變化和其他esg相關(guān)風險管理方面承擔責任，并應(yīng)建立有效的esg相關(guān)風險的識別、評估、監(jiān)管方法。

（四）逐步完善vasp法律的配套細則

開曼作為眾多加密貨幣基金熱門設(shè)立地之一，在2023年就相繼頒布了《虛擬資產(chǎn)（服務(wù)提供商）法》（virtual asset (service providers) law）和《虛擬資產(chǎn)（服務(wù)提供商）規(guī)則》（virtual asset (service providers) regulations）（統(tǒng)稱為“vasp法律”）。除豁免情形外，在開曼境內(nèi)提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的vasp都將受到vasp法律的監(jiān)管，需要在cima登記注冊或持有牌照，并遵守相關(guān)的合規(guī)義務(wù)。vasp法律對以下虛擬資產(chǎn)服務(wù)進行監(jiān)管：（1）公開發(fā)行虛擬資產(chǎn)；（2）提供虛擬資產(chǎn)與法定貨幣之間的兌換服務(wù)；（3）一種或多種其他形式的可轉(zhuǎn)換虛擬資產(chǎn)之間的交換；（4）虛擬資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（5）虛擬資產(chǎn)的托管服務(wù)；以及（6）參與和提供與虛擬資產(chǎn)發(fā)行或銷售相關(guān)的金融服務(wù)。

為進一步完善vasp的監(jiān)管規(guī)定，2023年2月cima發(fā)布了《提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的擬議規(guī)則和指引聲明—虛擬資產(chǎn)托管人和虛擬資產(chǎn)交易平臺》（proposed rule and statement of guidance for the provision of virtual asset services - virtual asset custodians and virtual asset trading platforms）并向公眾征詢意見。該征詢意見稿將在vasp法律的框架下，針對不同實體類型定制其應(yīng)遵守的細化規(guī)則與義務(wù)，這也表明開曼對vasp的監(jiān)管將進入牌照發(fā)放及發(fā)行虛擬資產(chǎn)審批的新階段[6]。

二、英屬維爾京群島

過去一年，bvi并未直接對私募基金領(lǐng)域法律法規(guī)進行實質(zhì)性調(diào)整與規(guī)制，但對于私募基金上下游的配套規(guī)定和監(jiān)管體制略有改動和完善，主要體現(xiàn)在擴大反洗錢相關(guān)規(guī)定的適用范圍、開放bvi公司董事姓名查詢途徑和要求bvi公司提交年度財務(wù)報告等方面。從中可以看出，bvi的關(guān)注點主要在于加強對于反洗錢的打擊力度，不斷提高公司信息透明度，以使其法律法規(guī)制度體系不斷完善，進而促進與國際標準和義務(wù)的接軌及對標。此外，為規(guī)范vasp的相關(guān)行為和運營，bvi就《虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商法》草案（draft virtual asset service providers act，“vasp草案”）公開征求意見。

（一）反洗錢規(guī)定適用范圍擴大

《2023年反洗錢（修訂）條例》（anti-money laundering (amendment) regulations, 2022）（自2023年8月22日起生效）以及《2023年反洗錢（修訂）業(yè)務(wù)守則》（anti-money laundering (amendment) code of practice, 2022）（自2023年8月29日起生效）重述了bvi共同基金和私募投資基金在聘任洗錢報告官（money laundering reporting officer，“洗錢報告官”）后應(yīng)及時告知相關(guān)部門的要求；同時，本次修正案特別指出“鑒于基金行政管理人可能會代表基金進行投資人盡職調(diào)查、發(fā)行和管理份額認購和贖回，在這種情況下行政管理人更易于發(fā)現(xiàn)可疑交易和活動，因此基金可以任命其行政管理人的洗錢報告官或其他合格人員作為基金的洗錢報告官”。

此外，本次修正案將bvi反洗錢相關(guān)規(guī)定的適用范圍擴大到博彩業(yè)（自上述修正案生效日起施行）和虛擬資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)（自2023年12月1日起施行）。從事虛擬資產(chǎn)或提供虛擬資產(chǎn)相關(guān)服務(wù)（包括參與和提供與發(fā)售或銷售虛擬資產(chǎn)有關(guān)的金融服務(wù)）涉及金額超過一千美元的主體應(yīng)當遵循相關(guān)反洗錢義務(wù)。

（二）開放董事姓名查詢和年度財務(wù)申報

bvi金融服務(wù)委員會（bvi financial services commission，“fsc”）發(fā)布了《2023年bvi商業(yè)公司（修訂）法案》（bvi business companies (amendment) act, 2022）和《2023年bvi商業(yè)公司（修訂）條例》（bvi business companies (amendment) regulations, 2022），上述修正案將于2023年1月1日起生效，其中主要包括開放公司董事姓名功能、向注冊代理人提交年度財務(wù)報表等，具體如下：

1. 董事姓名開放。為增加適當信息透明度，以避免國際上對bvi的負面評估，修正案中規(guī)定bvi公司事務(wù)注冊處（bvi registrar of corporate affairs）將應(yīng)要求提供公司董事登記冊中的董事名單。bvi現(xiàn)有公司搜索工具將增加董事姓名檢索的附加功能，屆時可能需要對此項檢索功能額外進行收費。此外，就此項檢索功能，僅能通過搜索特定公司名稱以獲得其董事名單，而無法通過直接搜索個人姓名以查看其是否擔任相關(guān)公司董事。我們理解董事的個人信息，比如地址、國籍、出生日期和其他要求備案的信息仍將不會對公眾披露。

2. 年度財務(wù)申報。在修正案頒布之前，所有的bvi公司均需要保留足以認定其財務(wù)狀況的財務(wù)記錄和相應(yīng)文件至少五年。但是，除非該公司從事受fsc規(guī)管的業(yè)務(wù)，其無須向bvi政府或者其他監(jiān)管機構(gòu)提交該等記錄或者文件。在修正案頒布之后，除現(xiàn)有的記錄保存義務(wù)之外，自2023年1月1日起，bvi公司需要在相應(yīng)財政年度結(jié)束后九個月內(nèi)向其注冊代理人（registered agent）提交一份年度申報表（annual return）。該注冊代理人將應(yīng)fsc或其他監(jiān)管機構(gòu)的要求向其提供該等年度申報表。年度申報表的形式尚未最終確定，預(yù)計將包括一個簡單的資產(chǎn)負債表和損益表。但上市公司以及根據(jù)相關(guān)適用法律已經(jīng)需要向fsc提供財務(wù)報表的公司和向bvi稅務(wù)局（inland revenue department）報稅的公司不適用此項年度財務(wù)申報新規(guī)。

（三）vasp草案的發(fā)布擬規(guī)范vasp運營

2023年9月，fsc發(fā)布了vasp草案以公開征求意見，但該法案目前尚未正式公布和生效。整體而言，vasp草案擬對在bvi從事特定虛擬資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動的服務(wù)提供商搭建起一套監(jiān)督和管理框架體系。vasp草案主要包括vasp的注冊要求、vasp的持續(xù)義務(wù)、虛擬資產(chǎn)交易所和托管服務(wù)、監(jiān)管沙盒（regulatory sandbox）等幾部分內(nèi)容；如果草案正式施行，將向現(xiàn)有的vasp提供6個月的過渡期，以便其完成向fsc的注冊申請。vasp草案主要涵蓋：

1. 監(jiān)管服務(wù)范圍。vasp草案擬將vasp為他人提供或代表他人進行以下一項或多項虛擬資產(chǎn)服務(wù)納入監(jiān)管：（1）在虛擬資產(chǎn)和法定貨幣之間或在一種或多種形式的虛擬資產(chǎn)之間進行交易；（2）虛擬資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓；（3）虛擬資產(chǎn)的保管或管理；（4）參與和提供與虛擬資產(chǎn)發(fā)行或銷售虛擬資產(chǎn)相關(guān)的金融服務(wù)；及（5）草案中規(guī)定的其他活動。

2. 持續(xù)合規(guī)要求。vasp草案規(guī)定了vasp需遵守的持續(xù)合規(guī)義務(wù)，其中包括：（1）任命授權(quán)代表（需為在bvi注冊成立的公司或合伙企業(yè)，或?qū)嶋H居住在bvi的個人）；（2）聘任審計師，并于每個會計年度的六個月內(nèi)提交經(jīng)審計的財務(wù)報表；（3）至少有兩名獨立董事，fsc可能基于該vasp相關(guān)風險和性質(zhì)特別要求其中一名董事在bvi實際居??；（4）任命合規(guī)官并建立合規(guī)制度、機制、內(nèi)控以及確立內(nèi)部審計職能；及（5）向fsc履行一定程度的信息報告義務(wù)等。

三、香港地區(qū)

香港特區(qū)政府正持續(xù)致力于將香港打造成為全球頂尖的國際財富管理中心，經(jīng)香港立法會三讀通過并于2023年8月正式實施的香港《有限合伙基金條例》（香港法例第637章）（“《基金條例》”）無疑將在這個過程中發(fā)揮舉足輕重的作用?！痘饤l例》旨在為海外投資者提供更具開放性和包容性的基金運營環(huán)境。香港有限合伙基金協(xié)會發(fā)布的《2022香港有限合伙基金年度報告》顯示，截至2023年10月，根據(jù)《基金條例》注冊的香港有限合伙基金已超過550個，香港正在向成為國際一流的私募基金注冊和運營地而邁進。隨著香港有限合伙基金數(shù)量的持續(xù)增長，香港特區(qū)政府、金融監(jiān)管機構(gòu)以及業(yè)界機構(gòu)通力合作，持續(xù)制定和完善配套政策，共同推動香港私募基金制度的有序發(fā)展。

（一）前海深港qflp與香港有限合伙基金聯(lián)動發(fā)展

2023年9月2日，深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局以及香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于支持前海深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的十八條措施》（“《十八條措施》”）?！妒藯l措施》主要針對深圳和香港兩地建立常態(tài)化交流合作機制，推進深港金融領(lǐng)域政策銜接，推動更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次深港金融市場互聯(lián)互通提出了一系列措施，對深化深港金融領(lǐng)域務(wù)實創(chuàng)新合作及促進跨境雙向投融資具有重要意義。

《十八條措施》中特別提到與前海外商投資股權(quán)投資企業(yè)（qflp）試點和香港有限合伙基金的聯(lián)動發(fā)展，支持符合條件的香港有限合伙基金在前海設(shè)立合格投資主體，開展境內(nèi)投資；支持前海風投和創(chuàng)投機構(gòu)聯(lián)動香港有限合伙基金開拓海外業(yè)務(wù)；探索通過跨境金融創(chuàng)新的監(jiān)管“沙盒”機制，促進深港私募股權(quán)投資市場聯(lián)動多方面發(fā)展，推進香港有限合伙基金與前海qflp試點規(guī)則銜接、機制對接。

（二）稅收寬減條例的進一步細化

2023年5月，《稅務(wù)（修訂）（附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減）條例》（“《稅務(wù)寬減條例》”）正式實施。根據(jù)該條例，基金管理公司及雇員等合資格人士可就其為經(jīng)核證投資基金提供投資管理服務(wù)而在2023年4月1日或之后所收取或獲累算的具資格附帶權(quán)益享受利得稅及薪俸稅的寬減。

繼《稅務(wù)寬減條例》頒布之后，香港金融管理局（“金管局”）于2023年7月16日正式公布了附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減相關(guān)的基金核證指引（“《基金核證指引》”），并于2023年8月31日正式公布了基金核證申請相關(guān)的審計報告指引（“《審計報告指引》”）?！痘鸷俗C指引》列明了核證準則和其他有關(guān)金融管理專員核證基金的事宜?！秾徲媹蟾嬷敢妨忻髁嘶饘徲媹蟾娴囊蠛推渌嚓P(guān)事宜?；鹕暾埡俗C時，須向金管局遞交審計報告等文件，以協(xié)助金管局確定基金有否投資于私人公司。

該兩份指引均對《稅務(wù)寬減條例》的具體實施環(huán)節(jié)提供了詳盡的指引，便利基金操作申請附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減，有助于稅務(wù)寬減制度吸引更多基金管理人以及其管理的私募基金在香港落地和營運投資，從而帶動資產(chǎn)管理和相關(guān)專業(yè)服務(wù)行業(yè)在香港的進一步發(fā)展。

（三）與氣候風險相關(guān)的資管新規(guī)落地

繼2023年8月發(fā)布的《致持牌法團的通函：基金經(jīng)理對氣候相關(guān)風險的管理及披露》（“《通函》”）之后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（“香港證監(jiān)會”）進一步修訂的《基金經(jīng)理操守準則》（“《修訂準則》”）于2023年8月開始正式生效，《通函》及《修訂準則》對氣候相關(guān)因素在基金投資策略及公司治理中的操作流程和要求做出了細致的規(guī)定?！锻ê芳啊缎抻啘蕜t》內(nèi)的新規(guī)大致可分為基本規(guī)定及進階標準兩類：所有管理集合投資計劃并對投資管理流程有酌情權(quán)的證監(jiān)會持牌基金經(jīng)理均需遵守基本規(guī)定，該規(guī)定已自2023年8月20日起對前述主體正式生效；持牌大型基金經(jīng)理（即一個匯報年度內(nèi)任意三個月管理的集合投資計劃資產(chǎn)價值等于或超過80億港元的基金經(jīng)理）除適用基本規(guī)定外，還需遵守進階標準，該標準已自2023年11月20日起針對持牌大型基金經(jīng)理正式生效。

基本規(guī)定要求主要包括：（1）滿足機構(gòu)治理方面的要求，包括在董事局和管理層方面，就氣候因素在投資及風險管理流程中的角色和責任進行界定和指派，以滿足《通函》中約定的與管理架構(gòu)和監(jiān)察相關(guān)的要求；（2）滿足投資管理方面的要求，包括為基金經(jīng)理管理的投資策略及基金識別有關(guān)聯(lián)及重大的氣候相關(guān)的風險，并采取合理步驟和管理流程，以評估相關(guān)風險對基金投資的影響；（3）滿足風險管理方面的要求，包括在風險管理程序中考慮氣候相關(guān)風險并確保已采取適當步驟；及（4）滿足披露方面的要求，包括基金經(jīng)理透過不同途徑向投資者做出適當披露、就機構(gòu)治理做出適當披露以描述治理架構(gòu)、董事局和管理層的角色及責任、就機構(gòu)投資管理及風險管理做出適當披露等。

進階標準要求主要包括：（1）滿足風險管理方面的要求，主要為在氣候相關(guān)風險被評估為與管理的投資策略或基金有關(guān)聯(lián)及重大的情況時，持牌大型基金經(jīng)理需要評估投資策略對氣候相關(guān)風險的抵御力并制訂相關(guān)計劃；及（2）滿足信息披露方面的要求，就機構(gòu)或基金層面風險管理做出適當披露，主要包括在機構(gòu)層面描述參與政策、說明如何管理屬重大的氣候相關(guān)風險并落實參與政策、在基金層面上合理提供基金的投資組合碳足跡等信息。

四、新加坡

近年來，新加坡也在不斷完善并創(chuàng)新私募基金制度，包括針對離岸基金、新加坡境內(nèi)基金及多層級基金的不同免稅計劃。為加強對vasp的監(jiān)管力度以及擴大對金融市場活動的監(jiān)管范圍，防范機構(gòu)洗錢、恐怖融資風險和信息技術(shù)風險，2023年4月新加坡國會通過了《金融服務(wù)與市場法案》（financial services and markets act）（“《金融服務(wù)與市場法案》”），并于2023年6月30日正式生效。此外，新加坡金融管理局（monetary authority of singapore，“mas”）于2023年11月6日更新了《基金管理公司牌照申請、注冊及開展業(yè)務(wù)指引》（“《基金管理公司指引》”）[7]，重點細化了基金管理公司管理層穩(wěn)定性的要求。同時，mas關(guān)注到市場上投資者對esg產(chǎn)品和esg相關(guān)基金的興趣日益增加，為減少對esg虛假宣傳的風險，于2023年7月28日發(fā)布了關(guān)于銷售esg基金的披露和報告準則[8]。

（一） 要求vasp持牌經(jīng)營

繼2023年出臺的《支付服務(wù)法案》（payment services act）后，新加坡區(qū)塊鏈和數(shù)字代幣等相關(guān)法規(guī)日趨完善，也進一步推動相關(guān)機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營?！督鹑诜?wù)與市場法案》明確指出，除該法案項下已持牌或豁免持牌的情形，在新加坡運營的個人或合伙企業(yè)未持牌不得在新加坡境外開展提供任何類型的數(shù)字代幣服務(wù)。違反前述規(guī)定的個人最高可被罰款12.5萬美元或處以3年以下有期徒刑或并處罰款及有期徒刑。

持牌的vasp需要在新加坡有永久營業(yè)地，將業(yè)務(wù)相關(guān)的交易賬簿存放在營業(yè)地，并且需要在固定時間或日期指派一人于營業(yè)地應(yīng)對mas關(guān)于反洗錢或反恐怖融資的問詢或用戶的投訴。如果vasp的永久營業(yè)地或注冊辦公室發(fā)生變更，需要在變更后7日內(nèi)通知mas；當持牌vasp發(fā)生民事或刑事訴訟、mas以外的監(jiān)管機構(gòu)處分、破產(chǎn)或無力償債或無力履行合同義務(wù)等情形時，應(yīng)當盡快通知mas。《金融服務(wù)與市場法案》也對持牌vasp的定期報告義務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層任免、審計、處罰措施等方面做出了相應(yīng)要求，引入了mas協(xié)助外國當局和國內(nèi)當局履行與洗錢、資助恐怖主義和其他犯罪相關(guān)的監(jiān)督職能和其他權(quán)力。

（二）對基金管理公司的管理層穩(wěn)定性提出新要求

《基金管理公司指引》規(guī)定了持牌基金管理公司（licensed fund management company，“lfmc”）、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人（venture capital fund manager，“vcfm”）以及注冊基金管理公司（registered fund management company，“rfmc”）的資質(zhì)條件和申請流程，并規(guī)范了lfmc、vcfm以及rfmc持續(xù)開展業(yè)務(wù)的有關(guān)要求，包括但不限于托管、估值與報告、防范利益沖突、定期信息披露與報送等方面。

舊版指引要求基金管理公司的ceo和董事能夠有效地對基金管理公司及其員工的活動施加控制，特別是對ceo及/或高級管理團隊僅承擔管理職能但不持股的情況，mas可能會要求ceo和董事持有足夠的基金管理公司股權(quán)，以使得ceo及董事與基金管理公司的利益深度綁定。與此同時，新版的《基金管理公司指引》持續(xù)要求基金管理公司需要確保其董事會和管理團隊的穩(wěn)定性，有良好的公司治理結(jié)構(gòu)，并且與投資者們保持利益一致?！痘鸸芾砉局敢愤M一步對董事及管理團隊的人員穩(wěn)定性提出了細化要求，在評估穩(wěn)定性時mas可能會考量其他因素，比如董事會和管理團隊在基金管理公司及其關(guān)聯(lián)實體中的任期長短。除此之外，如果基金管理公司并非為已成立的商業(yè)集團[9]的一部分，并且由一個或數(shù)個自然人股東直接或間接通過控股公司所有，則基金管理公司的ceo和執(zhí)行董事應(yīng)共同對基金管理公司擁有并維持控制權(quán)（即超過50%的投票權(quán)）?；谶@一點，mas要求ceo及執(zhí)行董事必須能夠有效控制基金管理公司的運營，不得通過協(xié)議安排使得其他人對ceo和執(zhí)行董事的控制權(quán)施加控制。

（三）明確esg基金招募說明書披露要求

mas發(fā)布的關(guān)于銷售esg基金的披露和報告準則，適用于使用或包含esg因素作為關(guān)鍵的投資關(guān)注點和投資策略的基金和表示其為關(guān)注esg的投資計劃，要求esg基金的招募說明書包含以下內(nèi)容：

1. 投資重點：（1）該投資計劃的esg關(guān)注點（例如氣候變化、低碳足跡、可持續(xù)性、減少溫室氣體排放）；（2）用于衡量該投資計劃esg關(guān)注點實現(xiàn)情況的相關(guān)esg標準、方法或指標（例如第三方評級）。

2. 投資策略：（1）為實現(xiàn)esg關(guān)注點而使用的可持續(xù)投資策略的描述，以及如何在投資過程中持續(xù)實施該策略；（2）選擇投資過程中考慮的相關(guān)esg標準或原則（例如，以氣候為關(guān)注點的基金可以使用與氣候相關(guān)的指標，如碳足跡）；（3）用于實現(xiàn)該投資計劃的esg關(guān)注點的最低資產(chǎn)配置。

3. 相關(guān)基準：（1）如果投資計劃使用基準指數(shù)衡量其esg關(guān)注點的實現(xiàn)情況，則需要解釋基準指數(shù)如何與其投資重點一致或相關(guān)；（2）如果該投資計劃僅使用基準指數(shù)進行財務(wù)業(yè)績衡量指標，則對該事實進行描述。

4. 揭示與該投資計劃的esg關(guān)注點和投資策略相關(guān)的風險。

此外mas要求基金持續(xù)披露它們?nèi)绾螡M足其esg投資策略，并每年向投資者提供信息更新。

五、結(jié)語

我們回顧2023年度境外私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的主要動態(tài)，供各位業(yè)內(nèi)同仁參考。如您希望了解2023年度境內(nèi)私募基金相關(guān)領(lǐng)域的新政策，歡迎閱讀我們于2023年1月20日發(fā)布的《私募基金2022 – 境內(nèi)篇》 。對于更多境外私募基金領(lǐng)域有價值的信息，歡迎隨時聯(lián)系您熟悉的漢坤專業(yè)人員。

值此新春佳節(jié)，漢坤金融資管組恭祝您新年快樂，萬事如意！

注釋

[1] 統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于美國證監(jiān)會注冊或豁免的投資顧問向美國證監(jiān)會申報的form pf以及form adv。見https://www.sec.gov/divisions/investment/private-funds-statistics.shtml。

[2] 見https://www.cima.ky/upimages/noticedoc/2022-05-06publicnotice-administrativefine-sterlingassetmanagementinternationallimited_1651853452.pdf。

[3] 見https://www.cima.ky/key-findings-of-registered-persons-from-on-site-inspections。

[4] 見https://www.cima.ky/upimages/noticedoc/supervisorycircular_1607964333_1617122045.pdf。

[5] 見https://www.cima.ky/environmental-social-and-governance-and-sustainable-investing。

[6] 見https://www.cima.ky/virtual-asset-service-providers。

[7] 見https://www.mas.gov.sg/regulation/guidelines/guideline-sfa-04-g05-on-licensing-registration-and-conduct-of-business-for-fund-managers。

[8] 見https://www.mas.gov.sg/-/media/mas/regulations-and-financial-stability/regulations-guidance-and-licensing/securities-futures-and-fund-management/regulations-guidance-and-licensing/circulars/cfc-02-2022-disclosure-and-reporting-guidelines-for-retail-esg-funds.pdf。

[9] 包括金融服務(wù)集團，其一個或多個集團實體受到新加坡或其他司法管轄區(qū)的金融市場監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。如果基金管理公司是商業(yè)集團的子公司或聯(lián)營公司，或由共同的個人股東所有，也被視為商業(yè)集團的一部分。

【第14篇】基金公司注冊要求

經(jīng)過多年改革開放的積累，內(nèi)地經(jīng)濟水平有了明顯提升，境內(nèi)居民也享受到開放市場的紅利，積累下數(shù)目可觀的財富。財富的積累不僅提升了居民的生活品質(zhì)，也讓投資行為成為居民經(jīng)濟生活不可或缺的一部分。在這樣的情況下，內(nèi)地涌現(xiàn)出各種各樣的投資項目，針對這些投資項目而設(shè)立的基金也紛紛出現(xiàn)。但中國政府對于金融行業(yè)管理較為嚴格，想要設(shè)立一支基金，必須達到一定條件，并通過政府職能部門的審批才行。今天，通惠管理顧問就為大家介紹，要設(shè)立一家基金管理公司需要達到的條件。

基金作為吸納社會資金的金融工具，因其關(guān)系到較多個體的公共利益，所以國家對基金管理公司的要求較為嚴格。這些要求不僅體現(xiàn)在公司規(guī)模及實力上，也體現(xiàn)在擬設(shè)立基金管理公司的主體企業(yè)的信用資質(zhì)及專業(yè)水準上。這些要求包括：

1、資金要求

想要設(shè)立一個基金管理公司，必須對公司的經(jīng)濟實力進行證明，確保該基金管理公司不存在惡意騙取公眾資金的嫌疑。具體要求就體現(xiàn)在注冊資本上，通常要注冊基金管理公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億人民幣，對于有境外股東的，該股東必須能自由兌換貨幣出資。

2、公司要求

依照現(xiàn)行法律法規(guī)要求，注冊一家資金管理公司必須有符合要求的經(jīng)營場所，該場所必須擁有完備的業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)備及設(shè)施，并且公司需要設(shè)置分工合理、職責范圍清晰的行政組織方式和工作崗位，設(shè)立符合證監(jiān)會規(guī)定的風險控制和監(jiān)督稽查等內(nèi)部風控制度。

3、人員要求

基金管理工作作為專業(yè)性極強的特殊行業(yè)，對其操作及管理人員要求較高。中國證監(jiān)會規(guī)定，基金管理公司擬任的高級管理人員、研究人員、估值及營銷人員，都需要取得基金從業(yè)資格，并且公司高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不得少于15人。

4、股東要求

為防止基金管理公司股東抽逃資金，因此證監(jiān)會對于基金管理公司股東也提出相應(yīng)要求，主要股東必須從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)（如證券經(jīng)營、投資顧問、信托資產(chǎn)管理等），并且最近3年內(nèi)沒有因違法行為受到任何形式的處罰（如行政或刑事），沒有侵害客戶利益等行為（包括挪用、侵占客戶資產(chǎn)），具有良好的社會信譽和行政稅務(wù)記錄（3年內(nèi)沒有在金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、銀行等機構(gòu)產(chǎn)生不良記錄）。

如果股東為其他公司的，那么該股東注冊資本不得低于3億人民幣，且經(jīng)營業(yè)績及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)良好，擁有完善健全的公司管理和內(nèi)控制度，且良好經(jīng)營持續(xù)經(jīng)營3個會計年度以上。

從以上介紹可以看出，想要成立一家基金管理公司，需要滿足的條件非?？量蹋紤]到基金管理公司管理的是較多個體的資產(chǎn)，因此這些限制條件也是必須和必要的。由于成立基金管理公司要求較嚴，僅憑個體力量很難快速滿足申請報批資料的準備，因此選擇一家專業(yè)且有經(jīng)驗的企業(yè)服務(wù)提供商為您提供必要協(xié)助，就成為最好的選擇。而通惠管理顧問專注個人、企業(yè)服務(wù)十余年。

【第15篇】股權(quán)投資基金公司注冊條件

股權(quán)投資基金的募集

1.募集方式

①自行募集

管理人要：

（1）擬定募集推介資料、尋找投資者；

（2）根據(jù)投資者適當性管理要求，評估投資者的風險識別和風險承受能力（問卷調(diào)查等）：1）指導投資者如實承諾資產(chǎn)或收入情況；2）管理人制作風險揭示書，投資者知悉風險且有能力并愿意承擔所投資特定基金的風險時，簽字確認。

②委托募集

管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)募集

（1）管理人應(yīng)與代銷機構(gòu)簽署書面基金銷售協(xié)議，若該協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準

（2）代銷機構(gòu)應(yīng)在證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

（3）基金管理人不得代銷其他基金管理人的基金

③非公開募集

通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道非公開推介基金產(chǎn)品

④公開募集（我國不允許）

通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品

2.募集流程

①一般流程

（1）募集籌備期

管理人撰寫基金私募備忘錄、會晤潛在投資者，評估/篩選準備定向路演的對象

（2）基金路演期

管理人準備募集推介資料、分發(fā)私募備忘錄、提供基金條款書、舉行線下定向路演活動

（3）投資者確認

1）展開（反向）盡職調(diào)查、提供（反向）盡職調(diào)查材料；

2）就最終條款、基金合同和附屬文件談判。

（4）協(xié)議簽署及出資

1）管理人與投資者確定募集結(jié)束日期，簽署基金合同和附屬文件，按約定履行出資義務(wù)；

2）履行募集合規(guī)程序：管理人需確保履行的程序和募集結(jié)束時的基金狀態(tài)符合法律法規(guī)要求。

②我國要求的流程

特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認（非強制）

3.募集所需主要資料

①私募備忘錄（ppm）

1、類似于招股說明書，基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢和投資計劃的文件；

2、潛在投資者決策是否參與基金的關(guān)鍵信息來源。

②募集推介資料

管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明資料，重點描述募集中基金的基本情況，內(nèi)容較ppm更簡明

③（反向）盡職調(diào)查資料

管理人準備并提供給投資者的關(guān)于管理人的一系列說明，包括基本情況、內(nèi)部治理和制度、歷史業(yè)績、核心成員信息等

④基金條款書

常見的基金條款：經(jīng)營/投資范圍條款、運營成本條款、利潤分配條款、資金承諾、繳款安排、退出與份額轉(zhuǎn)讓等

4.募集機構(gòu)的責任和義務(wù)

①承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任；

②明確告知投資者基金轉(zhuǎn)讓的條件；

③與投資者充分溝通基金合同及附屬文件，客觀描述可能影響合同生效的影響因素；

④基金管理人承擔基金合同約定的受托責任委托銷售機構(gòu)募集資金的，不得免除管理人自身責任；

⑤對投資者的商業(yè)秘密和個人信息嚴格保密確保未公開信息不被用于非法交易，法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的除外；

⑥建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等；

⑦妥善保存投資者適當性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)資料保存期限自基金清算終止日起不得少于10年；

⑧開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶

（1）歸集募集結(jié)算資金

（2）不得將募集結(jié)算資金歸入自有財產(chǎn)

（3）禁止挪用募集結(jié)算資金

（4）監(jiān)督機構(gòu)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任

【第16篇】基金公司注冊條件

私募基金公司注冊及登記備案清單將按照新規(guī)執(zhí)行，許多投資者對新規(guī)還不太了解，騰博國際根據(jù)新規(guī)具體文件及實踐辦理經(jīng)驗，總結(jié)了以下新規(guī)后的審核要求，以供需要注冊私募基金的投資者了解。

新規(guī)下，私募基金注冊及備案關(guān)鍵條件梳理

一、私募基金辦理工商登記注冊

1、公司名稱：應(yīng)包含“私募基金”或“私募基金管理”字樣；

2、經(jīng)營范圍：應(yīng)僅保留“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”相關(guān)字樣；

3、股東：后文會做詳細介紹；

4、法定代表人：后文會做詳細介紹；

5、注冊資本金：1000萬元；

6、注冊地：深圳、?？凇⑷齺?、武漢、青島、淄博、北京、上海等均可；

7、公司治理：不建議設(shè)置董事會，僅設(shè)執(zhí)行董事足矣。后續(xù)完成注冊及登記備案后仍可根據(jù)實際要求進行變更。

二、私募基金管理人辦理私募基金管理人登記備案

1、機構(gòu)基本信息

（1）注冊資本金：

①建議實繳注冊資本金500萬元以上，若能一次性繳足1000萬元更佳；

②實繳部分資金來源明確（包括但不限于出售資產(chǎn)、基金贖回、理財期滿等）；

③未實繳部分需資產(chǎn)證明實繳能力（包括但不限于第二套房產(chǎn)、證券賬戶資金、理財余額等）。

新規(guī)下，私募基金注冊及備案關(guān)鍵條件梳理

（2）人員：

①全職員工人數(shù)應(yīng)不低于5人；

②至少5名員工具有基金從業(yè)資格，證券類需通過科目一、二；

③全職人員應(yīng)在該擬登記機構(gòu)繳納社保，若注冊地與實際經(jīng)營地不一致的，可選擇有資質(zhì)的代繳機構(gòu)進行代繳，應(yīng)提供代繳合同、代繳機構(gòu)資質(zhì)證明文件等。

（3）辦公場地：

①擬登記機構(gòu)應(yīng)使用自有或租賃非民用辦公場地進行辦公，辦公場所應(yīng)合理滿足運營要求；

②若為租賃的辦公場地，應(yīng)與所有權(quán)人簽訂租賃合同或獲得所有權(quán)人同意轉(zhuǎn)租的書面文件；

③若為租賃的辦公場地，租賃期限應(yīng)不低于1年，并真實支付相關(guān)費用。

（4）商業(yè)計劃書：

①由律師配合根據(jù)擬登記機構(gòu)的基本情況、運營計劃、交易策略等制作；

②商業(yè)計劃書應(yīng)詳實，不得套用模版。

3、出資人信息

（1）自然人股東：

①年齡具有合理性，30歲～60歲為佳，特殊情況需特別說明；

②學歷具有合理性，應(yīng)具有本科或以上相關(guān)專業(yè)學歷；

③出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；

④成為擬登記機構(gòu)出資人的原因合理。

（2）法人股東：

①出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；

②穿透核查后符合中基協(xié)要求；

③不得存在為規(guī)避監(jiān)管要求而進行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計；

④通過spv間接持有股權(quán)的，應(yīng)詳細說明設(shè)立合理性、必要性。

（3）外資部分：

①境外股東應(yīng)為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局的批準或者許可的持牌機構(gòu)；

②持牌資質(zhì)應(yīng)進行翻譯和認證。

新規(guī)下，私募基金注冊及備案關(guān)鍵條件梳理

4、實際控制人/控股股東

（1）基本信息：

①滿足出資人的全部要求；

②實際控制人穿透核查要求，穿透后應(yīng)為自然人、上市公司、國資委平臺；

（2）從業(yè)經(jīng)歷及承諾：

①自然人原則上應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；

②建議承諾保持實際控制穩(wěn)定，承諾期限為1～3年。

（3）方案建議：

①建議實際控制人（自然人）擔任擬登記機構(gòu)法定代表人及投資負責人職務(wù)；

②建議實際控制人（自然人）滿足法定代表人及投資負責人高管要求；

③若實在無法滿足投資負責人要求的，則建議應(yīng)滿足法定代表人基本要求。

5、高管人員

（1）基本要求：

①年齡、學歷合理；

②應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；

③符合上述關(guān)于沖突業(yè)務(wù)及誠信要求；

④承諾保持任職穩(wěn)定，建議承諾期限為1年或以上。

（2）投資負責人：

①應(yīng)當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷；

②能夠提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算），具體為中基協(xié)系統(tǒng)中擔任基金經(jīng)歷截圖、托管機構(gòu)出具的管理產(chǎn)品凈值表（正向凈值）、記載有基金經(jīng)理或投資決策負責人的基金合同等；

③投資負責人原則上應(yīng)在擬登記機構(gòu)持股，或存在制度安排或激勵機制等方式保證其穩(wěn)定性；

④個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。

（3）風控負責人：

①能夠提供此前任職機構(gòu)出具的記載有具體工作內(nèi)容的證明文件；

②能夠應(yīng)對中基協(xié)審核時可能的電話或線上面試。

（4）法定代表人：

①若不擔任投資負責人的，則應(yīng)負責投資研究或經(jīng)營管理活動，應(yīng)具有相對應(yīng)的資歷和經(jīng)驗；

②中基協(xié)不鼓勵法定代表人擔任風控負責人，特殊情況如此前從事法律及財會行業(yè)、在高等教育或研究機構(gòu)任職的情況可偶有例外。