【導(dǎo)語】注冊(cè)基金公司怎么寫好？很多注冊(cè)公司的朋友不知怎么寫才規(guī)范，實(shí)際上填寫公司經(jīng)營范圍并不難，我們可以參考優(yōu)秀的同行公司來寫，再結(jié)合自己經(jīng)營的產(chǎn)品做一下修改即可！以下是小編為大家收集的注冊(cè)基金公司，有簡(jiǎn)短的也有豐富的，僅供參考。
【第1篇】注冊(cè)基金公司
《證券投資基金法》、《公司法》等，對(duì)基金管理公司做出了相關(guān)規(guī)定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司需要滿足什么條件？
北京亞衡律師事務(wù)所吳云律師作出解釋
申請(qǐng)條件
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；
（三）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；
（五）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；
（七）有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；
（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
主要股東具備的條件
（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；
（二）注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；
（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（四）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
（五）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（八）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
成立基金公司需具備上述條件，且缺一不可。從上述可以看出，注冊(cè)基金公司要將相關(guān)資料準(zhǔn)備齊全，如公司名稱核定、公司章程起草、股東股權(quán)分配、公司任職證明、公司法人確定、公司注冊(cè)地址等。
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【第2篇】基金公司注冊(cè)資本是多少
今日財(cái)富fortunetoday（id：fortunetoday-）
文 | 劉祉妤
編 | 林旭鋒
時(shí)代的大潮總是洶涌澎湃，不舍晝夜，奔流向前。
大潮也淘盡了無數(shù)英雄。2023年12月18日，61歲的“闖將”解直錕因病溘然去世，留下一個(gè)萬億資本帝國的中植系。參見深度|中植系隱秘的萬億資本帝國。
僅僅20天！2023年1月7日，中植系四大基金銷售公司恒天、大唐、新湖、高晟正式宣告“四合一”組成中植基金，立即引發(fā)中國財(cái)富管理行業(yè)的巨大關(guān)注。
1、中植基金：財(cái)富管理的“巨艦”
1月7日，中植集團(tuán)發(fā)布公告稱中植基金銷售有限公司成立，該基金公司由中植集團(tuán)旗下的北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司四家獨(dú)立基金銷售公司整合而成。
同日，北京監(jiān)督局也發(fā)布《關(guān)于注銷北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的公告》。
《今日財(cái)富》了解到：中植基金已于2023年1月取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，成為擁有獨(dú)立基金銷售業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)之一。
由此可見，中植系旗下四家基金銷售公司“四合一”后將只保留恒天明澤基金的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)牌照。目前北京恒天明澤基金銷售有限公司已變更為北京中植基金銷售有限公司。據(jù)企查查顯示：中植基金注冊(cè)資本為3.5億元人民幣。中植財(cái)富為第一大股東，持股31%，認(rèn)繳10850萬元；恒天財(cái)富為第二大股東，持股29%，認(rèn)繳10150萬元；新湖財(cái)富、大唐財(cái)富、高晟財(cái)富分別持股16%、15%以及9%。
原來“四大”規(guī)模多少呢？截至2023年11月底，恒天財(cái)富累計(jì)資產(chǎn)配置規(guī)模1.5萬億元人民幣；新湖財(cái)富最新累計(jì)配置資產(chǎn)規(guī)模突破1.3萬億元；截至2023年上半年，大唐財(cái)富累計(jì)資產(chǎn)配置規(guī)模近8200億元；截至2023年年底，高晟財(cái)富資產(chǎn)配置規(guī)模也超過了1000億元。
照此推算，新成立的中植基金作為四大財(cái)富公司的銷售樞紐，或?qū)⒂谐^3.72萬億累計(jì)資產(chǎn)配置規(guī)模，這才是“一出生便風(fēng)華正茂”，成為財(cái)富管理行業(yè)名副其實(shí)的“巨艦”。
業(yè)內(nèi)人士告訴《今日財(cái)富》：合并或許是監(jiān)管層要求，按照監(jiān)管政策：關(guān)于基金銷售牌照，一個(gè)企業(yè)只能“一控一參”。
也有人表示：可惜了，直接由四個(gè)牌照變成一個(gè)牌照。
更有人猜測(cè)：行業(yè)大事件！合并后可能要ipo。
2、人事重整，周斌執(zhí)掌“三軍”
新成立的中植基金由10位高管組成，其中以董事長(zhǎng)武建華為代表的大股東方占據(jù)5席，其余5席分別是恒天財(cái)富董事長(zhǎng)周斌擔(dān)任聯(lián)席董事長(zhǎng)，以及原四大銷售公司高管王軍輝、許小桐、孫雨、脫玉婷分別擔(dān)任副董事長(zhǎng)及董事。令人蹊蹺的是，新湖財(cái)富董事長(zhǎng)曲光意外落選。
從高管團(tuán)隊(duì)構(gòu)成來看，控股方和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)形成平衡均勢(shì)。
接近中植基金的人士告訴《今日財(cái)富》雜志：重組后的高管人事調(diào)整或許是各方博弈的結(jié)果，從履歷來看，預(yù)計(jì)未來周斌將擔(dān)任ceo，主管集團(tuán)業(yè)務(wù)。陳潔擔(dān)任cfo，主管財(cái)務(wù)。從整體來看，高管專才得到合理體現(xiàn)。
該人士的對(duì)于人事的預(yù)測(cè)并沒得到中植基金方面的確認(rèn)。
猛將必發(fā)于卒伍。七年前，從上海上調(diào)進(jìn)京執(zhí)掌恒天財(cái)富的周斌，以擅長(zhǎng)業(yè)務(wù)和管理著稱。在他的帶領(lǐng)下，恒天財(cái)富一路高歌猛進(jìn)，累計(jì)資產(chǎn)配置規(guī)模超過1.5萬億。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2023年三季度，恒天明澤基金股票與混合公募基金保有規(guī)模達(dá)77億元，非貨幣市場(chǎng)公募基金保有規(guī)模101億元，在所有基金銷售公司中排名第60。
《今日財(cái)富》雜志了解到，2023年資管新規(guī)出臺(tái)后，周斌放慢了恒天財(cái)富的銷售步伐，重點(diǎn)轉(zhuǎn)向風(fēng)控和合規(guī)，有媒體評(píng)價(jià)他“在他執(zhí)掌恒天財(cái)富期間，讓這輛‘財(cái)富快車’回到了合規(guī)的軌道”。
“新財(cái)富管理時(shí)代來臨，行業(yè)轉(zhuǎn)型的拐點(diǎn)和起點(diǎn)已至，中國財(cái)富管理行業(yè)即將翻開全新篇章。中流擊水，不進(jìn)則退。順勢(shì)而為，方能大有可為！”在中植基金成立的當(dāng)天，周斌發(fā)了這樣一條朋友圈。
兩岸猿聲啼不住，輕舟已過萬重山。
2023年12月31日，資管新規(guī)過渡期正式結(jié)束，意味著一個(gè)凈值化財(cái)富管理時(shí)代正式開啟：告別野蠻，回歸本源。
從恒天財(cái)富到中植基金，周斌執(zhí)掌的“三軍”，在財(cái)富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)刻，將何去何從？這不僅僅是個(gè)起點(diǎn)，更是一個(gè)拐點(diǎn)。
【第3篇】創(chuàng)業(yè)投資基金公司注冊(cè)
還有不少人對(duì)于私募基金管理人籌備，相關(guān)流程及注冊(cè)地了解的不太清楚，接下來和滬紫律所劉鵬律師一起來細(xì)讀下~一、確定名稱范圍經(jīng)營等細(xì)節(jié)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）規(guī)定要求：第三條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。比如成立的私募基金管理公司名稱為：上海xx私募基金管理有限公司。經(jīng)營范圍目前一般采用以下這兩條工商標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）一般項(xiàng)目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）二、確定注冊(cè)地及當(dāng)?shù)氐淖?cè)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍有特別的要求，所以在選擇注冊(cè)地時(shí)，需要考慮當(dāng)?shù)厥欠衲茉O(shè)立這類企業(yè)。其次，當(dāng)?shù)卦O(shè)立這類企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團(tuán)隊(duì)的基本信息、簡(jiǎn)歷、基金從業(yè)資格、征信報(bào)告等材料，或是要求提供股東出資能力證明材料，提供機(jī)構(gòu)未來的展業(yè)規(guī)劃。
私募基金管理人籌備相關(guān)流程及注冊(cè)地推薦信息概況
三、確定法人等高管人選
公司設(shè)立時(shí)需要提交法定代表人、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員等相關(guān)崗位的人員信息，因此在設(shè)立時(shí)，需要根據(jù)中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求，首先關(guān)注法定代表人的人選，既要符合登記要求，也要愿意擔(dān)任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。四、確定名稱經(jīng)營范圍等細(xì)節(jié)股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請(qǐng)，因此注冊(cè)環(huán)節(jié)也需要提前溝通出資人的情況，包括但不限于出資人是否行政處罰等負(fù)面信息，近幾年是否有從事過沖突類業(yè)務(wù)，是否有競(jìng)業(yè)禁止的情況，是否具備相應(yīng)的出資能力，有無出資能力的資產(chǎn)證明材料。五、對(duì)接律師準(zhǔn)備材料出具法律意見書私募管理公司主體設(shè)立完成后，人員團(tuán)隊(duì)、股東等管理人登記備案材料準(zhǔn)備完整后，律師進(jìn)行材料核查以及現(xiàn)場(chǎng)的盡調(diào)，出具法律意見書。六、系統(tǒng)填報(bào)及提交法律意見書和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的材料信息都需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)，提交。七、反饋or辦理通過等待審核員的審核，首次提交后會(huì)有材料齊備性核查，材料不齊備則會(huì)要求補(bǔ)充材料，材料齊備后會(huì)進(jìn)入辦理環(huán)節(jié)的核查，如果需要補(bǔ)正或補(bǔ)充的，會(huì)反饋補(bǔ)正，如果沒有問題符合要求的，會(huì)收到辦理通過的郵件信息。
如果您有私募備案類的業(yè)務(wù)，可以加公眾號(hào)【滬紫律師事務(wù)所】，會(huì)有專業(yè)的律師人員給您提供幫助和解答！
【第4篇】基金公司登記注冊(cè)
01.對(duì)于私募基金管理人的高管人員穩(wěn)定性有什么要求嗎？
根據(jù)《登記材料清單（2022版）》相關(guān)要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合相關(guān)任職要求，切實(shí)履行職責(zé)，保持任職穩(wěn)定性。
負(fù)責(zé)投資的高管人員未在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)說明如何通過制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)聘請(qǐng)掛名人員
02.對(duì)于私募基金管理人高管人員的工作經(jīng)驗(yàn)要求有哪些？
（1）根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》相關(guān)要求：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。
其中負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。
（2）根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》相關(guān)要求：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。
其中負(fù)責(zé)投資的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。
03.新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品嗎？沒有按時(shí)備案的后果是什么？
根據(jù)《登記須知》第十一條第一款的規(guī)定，新登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)備案首支私募基金產(chǎn)品，未按時(shí)備案的，協(xié)會(huì)將注銷該管理人登記。
根據(jù)協(xié)會(huì)2023年2月1日發(fā)布的《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》，自通知發(fā)布之日起，新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來的6個(gè)月延長(zhǎng)至12個(gè)月。
為適應(yīng)特殊時(shí)期私募基金行業(yè)募資現(xiàn)狀，根據(jù)協(xié)會(huì)2023年5月26日發(fā)布的《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務(wù)的問答》，自問答發(fā)布之日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時(shí)限由《登記須知》規(guī)定的6個(gè)月延長(zhǎng)至18個(gè)月。問答發(fā)布之后新登記私募基金管理人的首支私募基金備案時(shí)限保持12個(gè)月不變，若后續(xù)存在疫情等特殊情況將另行通知。
04.什么情況需上傳“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”？對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”的簽章要求？
根據(jù)《登記材料清單》的要求，存在誠信信息，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書。內(nèi)容包括：
最近三年受到刑事處罰；
最近三年受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；
最近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施；
最近三年受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；
最近三年被協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；
最近三年涉及訴訟或仲裁；
最近三年其他合法合規(guī)及誠信情況。
簽章要求：復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
自2023年9月3日起應(yīng)當(dāng)滿足《登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》相關(guān)要求，存在誠信信息，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書。
同時(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：
是否因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；
最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；
最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；
最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；
最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職；
最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；
最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；
最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。
05.登記承諾函有什么具體要求？
根據(jù)《登記材料清單》中關(guān)于登記承諾函的內(nèi)容要求：
（1）在ambers系統(tǒng)中下載使用最新模板。
（2）機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、辦公地址均需完整準(zhǔn)確填寫，登記承諾函與工商登記和系統(tǒng)填報(bào)保持一致。
簽章要求：
（1）落款處加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。
（2）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）簽字。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求：
（1）請(qǐng)?jiān)赼mbers系統(tǒng)中下載使用最新承諾函模板，承諾函中機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、辦公地址均需完整準(zhǔn)確填寫。
（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照私募登記申請(qǐng)材料清單準(zhǔn)備材料，審慎提交材料，需承諾提供的所有登記備案材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等。
（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需承諾自身不涉及民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人需承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方不進(jìn)行直接或間接形式的利益輸送。
（4）根據(jù)《私募基金管理人登記須知》相關(guān)要求，同一實(shí)際控制人下已有私募基金管理人的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)及保持實(shí)際控制不少于3年；實(shí)際控制人需承諾新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中如出現(xiàn)違法違規(guī)情形，實(shí)際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。
以上材料簽章要求：
（1）承諾函落款處加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。
（2）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）需在承諾函簽字。
（3）實(shí)際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）應(yīng)簽字或加蓋公章。
06.證券管理人投資管理人員的連續(xù)業(yè)績(jī)的證明可以由現(xiàn)任職單位開具嗎？
證券管理人的投資管理人員業(yè)績(jī)證明需要由投資管理人員管理產(chǎn)品時(shí)所任職單位開具。能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接證明材料，包括但不限于合同約定、協(xié)會(huì)ambers系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料證明管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求 ：
證券管理人的投資管理人員業(yè)績(jī)證明需要由投資管理人員管理產(chǎn)品時(shí)所任職單位開具。
（1）需提供相關(guān)人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接證明材料，能體現(xiàn)其任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見。
（2）個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。
07.投資管理人員的投資管理業(yè)績(jī)證明文件有哪些？對(duì)提交的“高管及團(tuán)隊(duì)員工投資管理經(jīng)驗(yàn)證明”的要求？
根據(jù)《登記材料清單》（非證券類）的要求，非證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗(yàn)證明是指，高管或投資人員股權(quán)（含創(chuàng)投）項(xiàng)目成功退出證明，包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料，可提供原件/復(fù)印件。
根據(jù)《登記材料清單》（證券類）的要求，證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗(yàn)證明是指，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供現(xiàn)任職高管或投資人員近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料（包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請(qǐng)律師在補(bǔ)充法律意見書中對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見，該證明應(yīng)反映資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料。
上述材料簽章要求：復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
自2023年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求：
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機(jī)構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。
（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬。其中，主導(dǎo)作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見。
（2）個(gè)人股權(quán)投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項(xiàng)目材料，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗(yàn)證明材料。
根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機(jī)構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。
（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。
投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見。
（2）個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。
08.對(duì)提交的“學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件”的要求？學(xué)歷可填寫什么？
根據(jù)《登記材料清單》的要求，（1）高中以上學(xué)位證、畢業(yè)證、結(jié)業(yè)證（高中學(xué)歷證明無需提交，但最高學(xué)歷為高中的需提交）等。（2）取得外國學(xué)歷學(xué)位的，需補(bǔ)充提交教育部學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證證明文件（早年取得無認(rèn)證的無需提交）。（3）如遺失，可上傳相關(guān)機(jī)構(gòu)（如畢業(yè)學(xué)校、人事檔案所在機(jī)構(gòu)）出具的有效證明或?qū)W信網(wǎng)學(xué)籍驗(yàn)證報(bào)告。（4）學(xué)歷請(qǐng)按照學(xué)位證填寫為博士、碩士、本科、專科、專升本、成人高考、自考、電大、網(wǎng)絡(luò)教育、其他。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
自2023年9月3日起，屆時(shí)相關(guān)材料可簡(jiǎn)化為以下要求：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整填寫高管人員高中以上學(xué)習(xí)經(jīng)歷，提供最高學(xué)歷/學(xué)位證明文件。
09.從業(yè)人員系統(tǒng)對(duì)提交的高管勞動(dòng)合同的要求？
應(yīng)在從業(yè)人員系統(tǒng)提交申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與高管簽訂的勞動(dòng)合同，國企委派任職高管提供派出單位出具的委派任職文件。
10.填報(bào)高級(jí)管理人員信息時(shí)，從業(yè)人員系統(tǒng)的任職證明需提供哪些文件？
根據(jù)協(xié)會(huì)從業(yè)人員系統(tǒng)填報(bào)要求，需在從業(yè)人員系統(tǒng)指定位置上傳勞動(dòng)合同、社保繳納記錄等。
11.對(duì)于私募基金管理人的高級(jí)管理人員的誠信方面有什么要求？
根據(jù)《登記備案辦法》第十七條，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，根據(jù)《登記須知》第九條第五款要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
除上述要求外，自2023年9月3日起相關(guān)材料還應(yīng)當(dāng)滿足《登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》相關(guān)要求：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：
是否因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；
最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；
最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；
最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；
最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職；
最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；
最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；
最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。
對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴(yán)重負(fù)面輿情、經(jīng)營不善等重大風(fēng)險(xiǎn)問題，協(xié)會(huì)可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強(qiáng)問詢等方式進(jìn)一步了解情況。對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要出資人、實(shí)際控制人最近三年存在重大失信記錄的，協(xié)會(huì)將結(jié)合相關(guān)情況實(shí)質(zhì)性及影響程度，審慎辦理登記業(yè)務(wù)。
12.同一單位、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的嗎，需要提交哪些資料？
根據(jù)《加強(qiáng)私募監(jiān)管的若干規(guī)定》第五條的要求，同一單位、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)具有設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的合理性與必要性，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確披露各私募基金管理人業(yè)務(wù)分工，建立完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
根據(jù)《登記須知》第六條第五款的要求，同一實(shí)際控制人/第一大股東下再有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)說明設(shè)置多個(gè)私募基金管理人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、如何避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)等問題。該實(shí)際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人需書面承諾，在新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。同一實(shí)際控制人項(xiàng)下再有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的第一大股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)書面承諾在完成私募基金管理人登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)或?qū)嶋H控制不少于三年。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2023年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
除上述要求外，自2023年9月3日起應(yīng)當(dāng)按照《登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》要求提交申請(qǐng)材料，屆時(shí)相關(guān)材料還應(yīng)同時(shí)滿足以下要求：
（1）同一機(jī)構(gòu)、個(gè)人實(shí)際控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)說明設(shè)置多個(gè)私募基金管理人的目的、合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制度安排等，應(yīng)當(dāng)提交集團(tuán)關(guān)于各私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控安排，協(xié)會(huì)可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強(qiáng)問詢等方式進(jìn)一步了解相關(guān)情況。
（2）同一實(shí)際控制人下已有私募基金管理人的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)及保持實(shí)際控制不少于3年；實(shí)際控制人需承諾新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中如出現(xiàn)違法違規(guī)情形，實(shí)際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。相關(guān)材料由實(shí)際控制人簽字或加蓋公章，多頁加蓋騎縫章。
13.實(shí)際控制人為自然人，是否一定要有私募相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)？
根據(jù)《登記材料清單（2022版）》，對(duì)于證券類管理人，實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供材料說明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。對(duì)于股權(quán)類管理人，實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供材料說明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。
14.實(shí)際控制人的定義？如何認(rèn)定機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人？
實(shí)際控制人是指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)運(yùn)營的自然人、法人或其他組織，認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)穿透至自然人、上市公司、國有控股企業(yè)或受外國金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《登記須知》第五條第四款的要求，實(shí)際控制人應(yīng)一直追溯到最后自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。在沒有實(shí)際控制人情形下，應(yīng)由其第一大股東承擔(dān)實(shí)際控制人相應(yīng)責(zé)任。有限合伙企業(yè)從普通合伙人穿透認(rèn)定實(shí)際控制人。
15.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？
根據(jù)《登記材料清單》的要求，應(yīng)就現(xiàn)有出資人實(shí)繳出資部分提供相關(guān)資金來源說明，并就各出資人未實(shí)繳部分提供足以覆蓋認(rèn)繳規(guī)模差額的出資能力證明。1.自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明及各固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）、銀行賬戶存款或理財(cái)持有金額（應(yīng)提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)。2.非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應(yīng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計(jì)報(bào)告等證明材料。3.相關(guān)資金來源及出資能力證明文件不限于薪資收入證明、完稅證明、理財(cái)收入證明、配偶收入等（如涉及親屬贈(zèng)與或家族資產(chǎn)，應(yīng)說明其具體來源等情況）。
過渡期提示：
協(xié)會(huì)于2023年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，機(jī)構(gòu)應(yīng)在協(xié)會(huì)官網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。
所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自2023年9月3日起應(yīng)當(dāng)按照《登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》要求提交申請(qǐng)材料：
（1）自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）、銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明。
（2）非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應(yīng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計(jì)報(bào)告等證明材料。
（3）出資能力證明材料應(yīng)說明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來源，并提交相關(guān)證明材料。
以上相關(guān)材料復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。
16.若投資者a同時(shí)存在于一級(jí)投資者、二級(jí)投資者、三級(jí)投資者當(dāng)中，投資者a是否在每一層級(jí)都需要滿足出資100萬的要求？
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50元的個(gè)人。
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第十款，關(guān)注投資者是否符合合格投資者要求。投資者涉及合伙企業(yè)等非法人形式的，關(guān)注穿透后各層級(jí)是否均符合合格投資者要求，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。同一投資者在不同層級(jí)均存在的，關(guān)注各層級(jí)是否均符合合格投資者要求。
因此，若投資者a同時(shí)存在于一級(jí)投資者、二級(jí)投資者、三級(jí)投資者當(dāng)中，該投資者在每一個(gè)層級(jí)都需滿足合格投資者要求，即每一層出資都應(yīng)不低于100萬。
17.風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
根據(jù)《備案須知》第九條，風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)充分揭示披露私募投資基金的資金流動(dòng)性、基金架構(gòu)、投資架構(gòu)、底層標(biāo)的、糾紛解決機(jī)制等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《備案關(guān)注要點(diǎn)》，私募證券基金若涉及以下情況，關(guān)注募集機(jī)構(gòu)是否在風(fēng)險(xiǎn)揭示書的“特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分向投資者進(jìn)行詳細(xì)、明確、充分的披露：（1）分級(jí)基金；（2）投向單一標(biāo)的；（3）主要投向流動(dòng)性較低標(biāo)的；（4）主要投向境外投資標(biāo)的；（5）主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的；（6）涉及其他高風(fēng)險(xiǎn)品種投資；（7）其他需要披露的特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)安排。
私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金若涉及以下情況，關(guān)注募集機(jī)構(gòu)是否在風(fēng)險(xiǎn)揭示書的“特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分向投資者進(jìn)行詳細(xì)、明確、充分的披露：（1）關(guān)聯(lián)交易；（2）投向單一標(biāo)的；（3）通過特殊目的載體間接投資底層資產(chǎn)；（4）主要投向境外投資標(biāo)的；（5）未托管；（6）契約型基金管理人股權(quán)代持；（7）其他需要披露的特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)安排”。
18.除了管理人允許收取管理費(fèi)外，其他的合伙人可以收取費(fèi)用嗎？
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第六款，基金管理費(fèi)只能由基金管理人收取，未擔(dān)任管理人的普通合伙人、特殊有限合伙人、基金投資者不得在基金合同中約定收取或通過其他方式變相收取管理費(fèi)。
19.對(duì)私募證券投資基金(含fof)業(yè)績(jī)報(bào)酬的要求是什么？
根據(jù)《備案須知》第三十二條，業(yè)績(jī)報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與私募證券投資基金的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，單只私募證券投資基金只能采取一種業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方法，保證公平對(duì)待投資者。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例不得超過業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。私募投資基金連續(xù)兩次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的間隔期不應(yīng)短于3個(gè)月。鼓勵(lì)管理人采用不短于6個(gè)月的間隔期。管理人在投資者贖回基金份額時(shí)或在私募投資基金清算時(shí)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，可不受上述間隔期的限制。
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第七款，1.關(guān)注基金合同中約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提是否以基金份額取得正收益為前提（基金存續(xù)期內(nèi)投資者均為機(jī)構(gòu)除外）。2.關(guān)注是否以基金整體性為原則計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，基金合同中不得設(shè)置多種業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提規(guī)則（計(jì)提比例除外），不得基于特定標(biāo)的或單一策略收益計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
20.優(yōu)先級(jí)份額投資者與劣后級(jí)份額投資者如何滿足利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則？
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第六款，關(guān)注優(yōu)先級(jí)份額投資者與劣后級(jí)份額投資者是否滿足利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則，即當(dāng)分級(jí)基金整體凈值大于1時(shí)，劣后級(jí)份額投資者不得承擔(dān)虧損；當(dāng)分級(jí)基金整體凈值小于1時(shí)，優(yōu)先級(jí)份額投資者不得享有收益；同一類別份額投資者分享收益和承擔(dān)虧損的比例一致。關(guān)注是否設(shè)置極端的優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)收益分配比例，對(duì)優(yōu)先級(jí)份額投資者獲取收益或承擔(dān)虧損的比例低于30%、劣后級(jí)份額投資者獲取收益或承擔(dān)虧損的比例高于70%的重點(diǎn)關(guān)注。
21.對(duì)分級(jí)基金的杠桿倍數(shù)要求？
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第六款，關(guān)注分級(jí)基金的杠桿倍數(shù)是否符合要求，即固定收益類分級(jí)基金的杠桿倍數(shù)不超過3倍，期貨及其他衍生品類分級(jí)基金的杠桿倍數(shù)不超過2倍，股票類、混合類分級(jí)基金的杠桿倍數(shù)不超過1倍。
22.私募投資基金命名可以使用哪些字樣？
根據(jù)《命名指引》第七條要求，私募證券投資基金名稱中可以使用“股票投資”、“混合投資”、“固定收益投資”、“期貨投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，則應(yīng)當(dāng)使用“證券投資”字樣。私募股權(quán)投資基金名稱中可以使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“并購?fù)顿Y”、“基礎(chǔ)設(shè)施投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，則應(yīng)當(dāng)使用“股權(quán)投資”字樣。
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》，關(guān)注基金名稱是否含有“安全”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“保本”、“穩(wěn)贏”等可能誤導(dǎo)或者混淆投資者判斷的字樣，是否含有“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等與基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不匹配的表述，是否含有“最佳業(yè)績(jī)”、“最大規(guī)模”、“名列前茅”、“最強(qiáng)”、“500倍”等夸大或誤導(dǎo)基金業(yè)績(jī)的字樣，是否含有“資管計(jì)劃”、“信托計(jì)劃”、“專戶”、“理財(cái)產(chǎn)品”等容易與金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品混淆的相同或相似字樣（不含顧問管理型產(chǎn)品），是否含有知名人士姓名、知名機(jī)構(gòu)的名稱或者商號(hào)（經(jīng)合法授權(quán)除外）。
關(guān)注基金名稱是否含有違反法律、行政法規(guī)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定的字樣，是否含有違背公序良俗的字樣。
23.私募股權(quán)投資基金是否可以投資可轉(zhuǎn)債和可交債？
根據(jù)《備案須知》第三十四條，私募股權(quán)/創(chuàng)投類投資基金可以投資交易所掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，但原則上不得投資交易所掛牌的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券；若是對(duì)未上市企業(yè)附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資，建議進(jìn)一步說明采用該投資方式的原因和投資占比。
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)投基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第三款，基金通過可轉(zhuǎn)債方式投資的，關(guān)注基金合同是否明確約定借款期限、借款利率、轉(zhuǎn)股條件等內(nèi)容，是否變相從事債權(quán)業(yè)務(wù)。如基金合同未明確約定，關(guān)注是否上傳包含以上內(nèi)容的說明材料。
24.私募股權(quán)投資基金是否可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資？
根據(jù)《備案須知》第三十四條，私募股權(quán)投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資，備案時(shí)說明投資場(chǎng)所、具體標(biāo)的、交易方式及比例，比例上建議不超過基金規(guī)模的20%。如超過該比例，建議出函說明。
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)投基金備案關(guān)注要點(diǎn)》，基金通過可轉(zhuǎn)債方式投資的，關(guān)注基金合同是否明確約定借款期限、借款利率、轉(zhuǎn)股條件等內(nèi)容，是否變相從事債權(quán)業(yè)務(wù)。如基金合同未明確約定，關(guān)注是否上傳包含以上內(nèi)容的說明材料。
25.私募投資基金托管人的職責(zé)有哪些？
根據(jù)《備案須知》，私募投資基金托管人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行《基金法》第三章規(guī)定的法定職責(zé)，不得通過合同約定免除其法定職責(zé)。基金合同和托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照《基金法》、《私募管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則明確約定托管人的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)。在管理人發(fā)生異常且無法履行管理職責(zé)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及合同約定履行托管職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。托管人在監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作過程中，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則以及合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)報(bào)告。
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第八款，關(guān)注基金合同/托管協(xié)議是否明確約定《證券投資基金法》第三章規(guī)定的托管人法定職責(zé)等相關(guān)內(nèi)容。
26.對(duì)管理人提供的備案材料要求是什么？
根據(jù)《備案須知》第二十三條，管理人提供的私募投資基金備案和持續(xù)信息更新的材料和信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。管理人應(yīng)當(dāng)上傳私募投資基金備案承諾函、基金合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書和實(shí)繳出資證明等簽章齊全的相關(guān)書面材料。
根據(jù)《備案關(guān)注要點(diǎn)》，1.關(guān)注上傳的備案材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.管理人存在經(jīng)營異常、重大輿情、多起投訴等情況，以及基金涉及復(fù)雜、創(chuàng)新業(yè)務(wù)或存在損害投資者利益潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，關(guān)注是否上傳相關(guān)說明材料，相關(guān)說明材料的內(nèi)容包括但不限于管理人在管基金對(duì)外投資情況、工商登記確權(quán)情況（如有）、基金流水情況等，關(guān)注相關(guān)說明材料的內(nèi)容是否充分。
27.私募基金備案過程中，對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的要求是什么？
外包服務(wù)協(xié)議須滿足《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)要求。根據(jù)《私募投資基金備案申請(qǐng)材料清單》，在私募基金備案過程中，基金若有外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，需上傳外包服務(wù)協(xié)議（蓋章）。外包服務(wù)協(xié)議應(yīng)有管理人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)完整簽章及簽署日期。
根據(jù)《備案關(guān)注要點(diǎn)》，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)同時(shí)擔(dān)任募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)的，如未單獨(dú)簽署募集賬戶監(jiān)督協(xié)議，關(guān)注業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議是否約定募集監(jiān)督內(nèi)容。
28.私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的投資限制類范圍包括哪些？
根據(jù)《備案須知》第二條，私募投資基金不應(yīng)是借（存）貸活動(dòng)。下列不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動(dòng)不屬于私募投資基金備案范圍：（1）變相從事金融機(jī)構(gòu)信（存）貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)；（2）從事經(jīng)常性、經(jīng)營性民間借貸活動(dòng)，包括但不限于通過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動(dòng)；（3）私募投資基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借（存）貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營業(yè)績(jī)或收益掛鉤；（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；（5）通過投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（含私募投資基金）等方式間接或變相從事上述活動(dòng)。
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第三款，關(guān)注私募股權(quán)基金是否違規(guī)直接或間接進(jìn)行下列投資（包括直接投資、通過基金合同約定的投資限制例外條款等方式進(jìn)行投資）：（1）國家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目；（2）借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，但是私募基金以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外；（3）保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；（4）金融資產(chǎn)交易中心發(fā)行的產(chǎn)品；（5）首發(fā)企業(yè)股票（戰(zhàn)略配售和港股基石投資除外）；（6）上市公司股票（向特定對(duì)象發(fā)行、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外）；（7）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資活動(dòng)。
此外，關(guān)注創(chuàng)業(yè)投資基金是否直接或間接投資（包括通過投資私募股權(quán)投資基金的方式進(jìn)行投資等）基礎(chǔ)設(shè)施、房 地產(chǎn)、首發(fā)企業(yè)股票、上市公司股票（所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外）、上市公司可轉(zhuǎn)債、上市公司可交債。
29.私募基金投資者中涉及員工跟投時(shí)需要提供什么材料？
根據(jù)《備案關(guān)注要點(diǎn)》，投資者涉及員工跟投且金額低于100萬元的，關(guān)注是否上傳與管理人簽署的勞動(dòng)合同及社保繳納證明。如員工社保由第三方機(jī)構(gòu)代繳，關(guān)注代繳方是否具有人力資源服務(wù)資質(zhì)。如跟投員工為在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱ambers系統(tǒng)）登記的兼職高管，關(guān)注是否上傳與管理人簽署的勞動(dòng)合同以及由管理人發(fā)放的近6個(gè)月工資流水。成立員工跟投平臺(tái)進(jìn)行跟投的，關(guān)注員工跟投平臺(tái)實(shí)繳金額是否大于（含）100萬元。
30.若私募基金管理人在募集完畢后超過20個(gè)工作日后提交備案申請(qǐng)的，需要上傳哪些文件？
根據(jù)《備案須知》，管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)通過ambers系統(tǒng)申請(qǐng)私募投資基金備案，并簽署備案承諾函承諾已完成募集，承諾已知曉以私募投資基金名義從事非法集資所應(yīng)承擔(dān)的刑事、行政和自律后果。
根據(jù)《備案關(guān)注要點(diǎn)》，管理人在基金募集完畢20個(gè)工作日后提交備案申請(qǐng)的，關(guān)注是否上傳以下材料：（1）未在規(guī)定時(shí)間提交備案的原因說明，是否存在其他未備案基金的說明；（2）基金歷年審計(jì)報(bào)告，未形成完整會(huì)計(jì)年度的需上傳基金成立以來的資金流水，以及投資標(biāo)的確權(quán)信息（如有）。
31.募集方式有哪些？
（1）自行募集：管理人直銷；（2）委托募集：管理人委托其他機(jī)構(gòu)代銷。
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第十款，關(guān)注管理人是否違規(guī)委托獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代銷私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。
32.對(duì)募集推介材料的要求？
根據(jù)《備案須知》第八條，管理人應(yīng)在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團(tuán)隊(duì)基本情況、托管安排（如有）、基金費(fèi)率、存續(xù)期、分級(jí)安排（如有）、主要投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業(yè)績(jī)報(bào)酬安排等要素。募集推介材料還應(yīng)向投資者詳細(xì)揭示私募投資基金主要意向投資項(xiàng)目（如有）的主營業(yè)務(wù)、估值測(cè)算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息，私募證券投資基金除外。募集推介材料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與基金合同、公司章程和合伙協(xié)議實(shí)質(zhì)一致。
根據(jù)《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第十一款，1.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含管理人及基金的基本情況。2.關(guān)注募集推介材料中披露的基金名稱、投資范圍、投資期限等內(nèi)容是否與基金合同實(shí)質(zhì)一致。
根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》第二條第十一款，1.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含管理人及基金的基本情況。2.關(guān)注募集推介材料中披露的基金名稱、投資范圍、投資期限等內(nèi)容是否與基金合同實(shí)質(zhì)一致。3.關(guān)注募集推介材料的內(nèi)容是否包含基金的單一擬投企業(yè)或首個(gè)擬投項(xiàng)目組合（如有）的主營業(yè)務(wù)、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。
來源于：積募
【第5篇】注冊(cè)私募基金公司
注冊(cè)私募基金公司流程
1、注冊(cè)一家金融類公司，抬頭為投資管理，資產(chǎn)管理，投資基金管理等公司。
2、公司的經(jīng)驗(yàn)范圍，主要是“投資管理，資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資，股權(quán)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資，項(xiàng)目投資”等，一些投資咨詢，財(cái)務(wù)代理之類不能留，必須去掉。
私募基金產(chǎn)品發(fā)行
1、確定私募基金產(chǎn)品，涉及基金產(chǎn)品合同，產(chǎn)品介紹；
2、確定基金管理人，基金托管人；
3、開設(shè)第三方托管賬戶，一般選擇券商賬戶或者銀行賬戶；
4、募集資金存放在托管賬戶；
5、涉及私募基金產(chǎn)品，提交基金協(xié)會(huì)審核。
6、產(chǎn)品備案通過基金業(yè)協(xié)會(huì)審核之后，就可以發(fā)行基金產(chǎn)品了。
02
管理人
私募基金管理人申請(qǐng)登記
1、登記方式：
通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。
2、登記信息內(nèi)容：
填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司盡職調(diào)查法律意見書、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)表。
3、登記時(shí)限：
材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
4、公示內(nèi)容：
（1）私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
（2）公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
5、私募基金備案時(shí)限：
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息
3、法人必須是通過基金從業(yè)資格考試，再提供2名高管，也必須通過基金從業(yè)資格考試，3名高管要有私募基金相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)。
4、需要在商業(yè)辦公區(qū)有一個(gè)實(shí)際的辦公地址。
【第6篇】注冊(cè)公募基金公司
設(shè)立基金會(huì)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
● 為特定的公益目的而設(shè)立；
●全國性公募基金會(huì)的原始基金不低于800萬元人民幣，地方性公募基金會(huì)的原始基金不低于400萬元人民幣，非公募基金會(huì)的原始基金不低于200萬元人民幣；原始基金必須為到賬貨幣資金；
●有規(guī)范的名稱、章程、組織機(jī)構(gòu)以及與其開展活動(dòng)相適應(yīng)的專職工作人員；
●有固定的住所；
●能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金會(huì)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：
●申請(qǐng)書；
●章程草案；
●驗(yàn)資證明和住所證明；
●理事名單、身份證明以及擬任理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)簡(jiǎn)歷；
●業(yè)務(wù)主管單位同意設(shè)立的文件。
基金會(huì)章程必須明確基金會(huì)的公益性質(zhì)，不得規(guī)定使特定自然人、法人或者其他組織受益的內(nèi)容?；饡?huì)章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
●名稱及住所；
●設(shè)立宗旨和公益活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍；
●原始基金數(shù)額；
●理事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則，理事的資格、產(chǎn)生程序和任期；
●法定代表人的職責(zé)；
●監(jiān)事的職責(zé)、資格、產(chǎn)生程序和任期；
●財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制、審定制度；
●財(cái)產(chǎn)的管理、使用制度；
●基金會(huì)的終止條件、程序和終止后財(cái)產(chǎn)的處理。
登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到本條例第九條所列全部有效文件之日起60日內(nèi)，作出準(zhǔn)予或者不予登記的決定。準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《基金會(huì)法人登記證書》；不予登記的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由?；饡?huì)設(shè)立登記的事項(xiàng)包括：名稱、住所、類型、宗旨、公益活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍、原始基金數(shù)額和法定代表人。（摘自2004年6月1日起施行的《基金會(huì)管理?xiàng)l例》）
非公募基金會(huì)的一般架構(gòu)
基金會(huì)的一般架構(gòu)由理事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和一般機(jī)構(gòu)組成。
基金會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事為5人至25人，理事任期由章程規(guī)定，但每屆任期不得超過5年。理事任期屆滿，連選可以連任。用私人財(cái)產(chǎn)設(shè)立的非公募基金會(huì)，相互間有近親屬關(guān)系的基金會(huì)理事，總數(shù)不得超過理事總?cè)藬?shù)的三分之一；其他基金會(huì)，具有近親屬關(guān)系的不得同時(shí)在理事會(huì)任職。在基金會(huì)領(lǐng)取報(bào)酬的理事不得超過理事總?cè)藬?shù)的三分之一。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)和秘書長(zhǎng)，從理事中選舉產(chǎn)生，理事長(zhǎng)是基金會(huì)的法定代表人。理事會(huì)是基金會(huì)的決策機(jī)構(gòu)，依法行使章程規(guī)定的職權(quán)。理事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方能召開；理事會(huì)決議須經(jīng)出席理事過半數(shù)通過方為有效。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并由出席理事審閱、簽名。
基金會(huì)應(yīng)設(shè)監(jiān)事。監(jiān)事任期與理事任期相同。理事、理事的近親屬和基金會(huì)財(cái)會(huì)人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事依照章程規(guī)定的程序檢查基金會(huì)財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)資料，監(jiān)督理事會(huì)遵守法律和章程的情況。監(jiān)事列席理事會(huì)會(huì)議，有權(quán)向理事會(huì)提出質(zhì)詢和建議，并應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位以及稅務(wù)、會(huì)計(jì)主管部門反映情況。（摘自2004年6月1日起施行的《基金會(huì)管理?xiàng)l例》）
一般機(jī)構(gòu)主要包括投資管理部門和項(xiàng)目審批部門。以下是一個(gè)非公募基金會(huì)組織架構(gòu)示例圖。
關(guān)于非公募基金會(huì)
國內(nèi)非公募基金會(huì)的發(fā)展?fàn)顩r
從1981年7月28日，我國第一個(gè)公益基金會(huì)中國兒童少年基金會(huì)成立開始，我國基金會(huì)已經(jīng)走過了近30年的發(fā)展歷程。在我國基金會(huì)當(dāng)中，大多數(shù)還是公募基金會(huì)，非公募基金會(huì)的發(fā)展起步較晚。非公募基金會(huì)歷史的開始，準(zhǔn)確的說，應(yīng)該是從2004年《基金會(huì)管理?xiàng)l例》條例發(fā)布之日起。隨著新《條例》的頒布，首次將基金會(huì)分為公募基金會(huì)和非公募基金會(huì)，這在國際上是一個(gè)創(chuàng)舉。由于成立非公募基金會(huì)門檻降低，客觀上達(dá)到了鼓勵(lì)民間力量積極參與成立非公募基金會(huì)的結(jié)果。隨著國家“001號(hào)”非公募基金會(huì)——香江社會(huì)救助基金會(huì)的正式成立，陸續(xù)有一些非公募基金會(huì)投入到了中國公益事業(yè)中。
自2004年6月實(shí)施《基金會(huì)管理?xiàng)l例》以來，中國非公募基金會(huì)發(fā)展的迅速。2006年，全國基金會(huì)總數(shù)量為1144個(gè)，其中非公募基金會(huì)增至349個(gè)，2007年，據(jù)民政部最新公布的數(shù)據(jù)，全國基金會(huì)增至1369個(gè),其中非公募基金會(huì)436家，非公募基金會(huì)的增幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過公募基金會(huì)。其中地方性非公募基金會(huì)穩(wěn)步上升，截至2007年上半年，廣東省從當(dāng)初1家非公募基金會(huì)增至34家，上海的非公募基金會(huì)已接近其總量的一半，北京市的非公募基金會(huì)在2007年已經(jīng)占據(jù)總數(shù)的75.6%。各種數(shù)字均已表明非公募基金會(huì)已成為公益事業(yè)的主力軍團(tuán)。北京、天津、江蘇、甘肅、福建、海南等省市的非公募基金會(huì)數(shù)量已經(jīng)超過公募基金會(huì)。
上海聯(lián)勸公益基金會(huì)是公募基金會(huì)嗎
1、收入來源不同：公募依法可以向全社會(huì)開展募捐；非公募則是自己出資，將一定款項(xiàng)用于慈善事業(yè)，也可依法接受來自特定范圍的捐助，捐助者是企業(yè)或個(gè)人。 2、支出比例不同公募依法將上一年總收入的70%用于第二年的支出，人員和辦公經(jīng)費(fèi)不超過支...3739
壹基金身份尷尬的背后：成立公募基金會(huì)門檻到底有多高
壹基金已經(jīng)是公募基金會(huì)了
這個(gè)話題是壹基金成為公募基金會(huì)之前的事情
那時(shí)候國家關(guān)于基金會(huì)管理的法規(guī)剛調(diào)整
剛允許民間公募基金會(huì)注冊(cè)
由于剛出臺(tái)的政策，很多落地實(shí)施的辦法沒有明細(xì)
主管政府部門處于謹(jǐn)慎的態(tài)度，也不敢輕易松口
所以壹基金在北京上海都沒有注冊(cè)成功
最后還是深圳作為改革開放的成功試點(diǎn)城市，政府開了一個(gè)口子允許其注冊(cè)成立的
現(xiàn)在全國性的民間公募基金會(huì)注冊(cè)仍是一個(gè)大門檻
公益性社會(huì)團(tuán)體有哪些
以上海為例，2023年評(píng)定的公益性社會(huì)團(tuán)體有：
1、上海市長(zhǎng)寧區(qū)光彩事業(yè)促進(jìn)會(huì)
2、上海市性病艾滋病防治協(xié)會(huì)
3、上海市志愿者協(xié)會(huì)
4、上海公安金盾基金會(huì)
5、上海富邦華一公益基金會(huì)
6、上海浦東新區(qū)社會(huì)發(fā)展基金會(huì)
7、上海親和宇宙老齡事業(yè)發(fā)展基金會(huì)
8、上海黃金枝教育發(fā)展基金會(huì)
9、上海彤程公益基金會(huì)
10、上海奉賢樂居南橋社區(qū)基金會(huì)
11、上海海事大學(xué)教育發(fā)展基金會(huì)
12、上海浦發(fā)公益基金會(huì)
13、上海杉樹公益基金會(huì)
14、上海市體育發(fā)展基金會(huì)
15、上海煥皋公益基金會(huì)
16、上海藝途公益基金會(huì)
17、上海耕夫公益基金會(huì)
18、上海市志趣公益基金會(huì)
19、上海慈愛公益基金會(huì)
20、上海市徐匯長(zhǎng)橋社區(qū)基金會(huì)
21、上海浦東新區(qū)上鋼社區(qū)公益基金會(huì)
22、上海正心公益基金會(huì)
23、上海傳夢(mèng)愛心基金會(huì)
24、上海市楊浦區(qū)新江灣城街道社區(qū)公益基金會(huì)
25、上海市楊浦區(qū)定海社區(qū)公益基金會(huì)
26、上海百寺公益基金會(huì)
27、上海長(zhǎng)石玻璃藝術(shù)基金會(huì)
28、上海市徐匯斜土社區(qū)基金會(huì)
29、上海市楊浦區(qū)殷行社區(qū)公益基金會(huì)
30、上海滬佳公益基金會(huì)
31、上海健康醫(yī)學(xué)院教育發(fā)展基金會(huì)
32、上海量子公益基金會(huì)
33、上海市徐匯華涇社區(qū)基金會(huì)
34、上海市楊浦區(qū)平?jīng)鼋值郎鐓^(qū)公益基金會(huì)
35、上海璞慧公益基金會(huì)
36、上海景熙公益基金會(huì)
37、上海覽海公益基金會(huì)
38、上海來伊份公益基金會(huì)
39、上海弈慧公益基金會(huì)
40、上海嘉和公益基金會(huì)
41、上海九天公益基金會(huì)
擴(kuò)展資料：
公益性社會(huì)團(tuán)體的優(yōu)惠制度有：
根據(jù)《中華人民共和國公共文化服務(wù)保障法》規(guī)定：
1、第二十九條，公益性文化單位應(yīng)當(dāng)完善服務(wù)項(xiàng)目、豐富服務(wù)內(nèi)容，創(chuàng)造條件向公眾提供免費(fèi)或者優(yōu)惠的文藝演出、陳列展覽、電影放映、廣播電視節(jié)目收聽收看、閱讀服務(wù)、藝術(shù)培訓(xùn)等，并為公眾開展文化活動(dòng)提供支持和幫助。
國家鼓勵(lì)經(jīng)營性文化單位提供免費(fèi)或者優(yōu)惠的公共文化產(chǎn)品和文化活動(dòng)。
2、第五十條，公民、法人和其他組織通過公益性社會(huì)團(tuán)體或者縣級(jí)以上人民政府及其部門，捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用于公共文化服務(wù)的，依法享受稅收優(yōu)惠。
國家鼓勵(lì)通過捐贈(zèng)等方式設(shè)立公共文化服務(wù)基金，專門用于公共文化服務(wù)。
參考資料來源：上海財(cái)政-關(guān)于上海市2023年度公益性社會(huì)團(tuán)體捐贈(zèng)稅前扣除資格名單（第六批）的公告
公募基金怎么購買
第一步 辦理交易卡
交易時(shí)間(周一至五,9:30-15:00)持自己的身份證到柜臺(tái)申請(qǐng)辦理交易存折及基金交易卡(不同銀行要求不同,建行必須要求辦專用的證券交易卡,工行、農(nóng)行一般的銀行卡即可)。
第二步 開立基金帳戶
投資人買賣開放式基金首先要開立基金交易帳戶和ta帳戶。要買幾家基金公司的基金,就得相應(yīng)開立幾個(gè)基金帳戶,一個(gè)基金公司一個(gè);一個(gè)身份證號(hào)在一家基金公司只能開立一個(gè)基金帳戶(中登登記的除外)。
第三步 購買基金
投資人在開放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購買基金單位的過程稱為認(rèn)購。通常認(rèn)購價(jià)為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費(fèi)用。投資人認(rèn)購基金應(yīng)在基金銷售點(diǎn)填寫認(rèn)購申請(qǐng)書,交付認(rèn)購款項(xiàng),在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)并確認(rèn)認(rèn)購。
在基金成立之后,投資人通過銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)向基金管理公司購買基金單位的過程稱為申購。 投資人申購基金時(shí)通常應(yīng)填寫申購申請(qǐng)書,交付申購款項(xiàng)?？铑~一經(jīng)交付,申購申請(qǐng)即為有效。注意:申購基金采用未知價(jià)原則,即成交價(jià)為當(dāng)天收盤后的基金凈值。
首次認(rèn)購/申購的最低限額一般為1000-5000元,各公司規(guī)定不同,以后再申購一般為1000以上即可。
部分基金還可辦理定期定額業(yè)務(wù),即約定每月固定日期(自選)從帳戶中自動(dòng)劃轉(zhuǎn)一定金額(自選)去購買約定的基金,每月約定扣款額可低至100-500,各公司規(guī)定不同。
第四步 確認(rèn)成交
2-3個(gè)工作日后可以在網(wǎng)銀或柜臺(tái)查詢交易確認(rèn)情況,不出意外的話(電腦故障、非交易日、操作錯(cuò)誤)都可成交。
【第7篇】基金管理公司的注冊(cè)
北京私募股權(quán)基金公司如何注冊(cè)
名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。
名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣 ?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。
基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí) 收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！?/p>
單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。
至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：v:yanducw非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：
發(fā)放貸款；
公開交易證券類投資或金融衍生品交易；
以公開方式募集資金；
對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”
單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。
至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
【第8篇】私募基金公司注冊(cè)
私募基照申請(qǐng)條件
1、辦公場(chǎng)地要求，必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿足公司正常運(yùn)營的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。
2、注冊(cè)資金要求，申請(qǐng)牌照時(shí)必須實(shí)繳至少25%的注冊(cè)資金，以承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，或者實(shí)繳的注冊(cè)資金滿足公司正常運(yùn)營6個(gè)月以上的要求。
人員構(gòu)成要求管理人員：必須2人及以上，且通過了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。 總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人：一定要有基金從業(yè)資格，而且必須為全職員工。 員工：無強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。 公司人數(shù)：5人及以上。
4、公司名稱：按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。
私募基金備案材料的清單：
1、工商檔案。
2、營業(yè)執(zhí)照（原件掃描件）
3、股東信息簡(jiǎn)歷
4、注冊(cè)地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議
5、高管情況簡(jiǎn)歷
6、員工簡(jiǎn)歷
7、法人代表和高管的任職證明
8、實(shí)繳資本的銀行入賬憑證。
9、上一年度審計(jì)報(bào)告（會(huì)計(jì)事務(wù)所出具，所有年度財(cái)務(wù)報(bào)表）
10、公司前臺(tái)帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻
11、未來半年的開支明細(xì)和銀行賬戶余額截圖
12、商業(yè)計(jì)劃書（包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來的投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、基金運(yùn)作模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃和規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、目前擬投資項(xiàng)目介紹等）
13、擬投資意向協(xié)議書（對(duì)應(yīng)商業(yè)計(jì)劃書的擬投資項(xiàng)目，雙方蓋章件）
14、擬通過備案后，與哪家證券公司簽訂外包協(xié)議，提供證券公司自制基金產(chǎn)品服務(wù)外包協(xié)議。（證券公司需提供）
15、自公司成立以來的納稅申報(bào)表
16、股東的資金證明。
特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要跟舒心企服詳細(xì)的溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。
【第9篇】股權(quán)投資基金公司怎么注冊(cè)
本文對(duì)中基協(xié)對(duì)私募基金管理人登記的審核要點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理，希望給投資者有所幫助。
一、實(shí)收資本
（1）實(shí)繳資本不足200萬元、實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。
（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。
二、辦公場(chǎng)所
（1）辦公場(chǎng)所應(yīng)具有獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在上傳辦公場(chǎng)所（前臺(tái)、工作場(chǎng)所等）的照片時(shí)建議拍攝清晰，多方位、多角度拍攝以體現(xiàn)辦公場(chǎng)所的獨(dú)立性。
（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性，并如實(shí)登記。
私募基金公司牌照注冊(cè)及登記重要因素盤點(diǎn)
三、財(cái)務(wù)要求
（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不應(yīng)存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債比例較高、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的情形。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)保證資金往來真實(shí)合理。
（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度需提交審計(jì)報(bào)告；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立不滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度自愿提交審計(jì)報(bào)告，但近期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表需上傳。（年度審計(jì)報(bào)告距提交申請(qǐng)時(shí)間較長(zhǎng)的，則上傳最近季度的財(cái)務(wù)報(bào)告）
四、名稱與經(jīng)營范圍
（1）名稱：私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。
（2）專業(yè)化經(jīng)營：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)，否則不予登記。
五、出資人
（1）出資來源與能力：應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資；出資人應(yīng)當(dāng)保證資金來源真實(shí)合法且不受制于任何第三方；出資人應(yīng)具備與其認(rèn)繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應(yīng)的證明材料；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的出資人、實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
（2）股權(quán)架構(gòu)清晰：不應(yīng)存在股權(quán)代持、股權(quán)結(jié)構(gòu)層級(jí)過多、循環(huán)出資、交叉持股等情形；不得存在為規(guī)避監(jiān)管要求而進(jìn)行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計(jì)；出資人通過特殊目的載體（spv）間接持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)詳細(xì)說明設(shè)立合理性、必要性。
（3）股權(quán)架構(gòu)穩(wěn)定：申請(qǐng)登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，應(yīng)詳細(xì)說明變更原因；如存在為規(guī)避出資人相關(guān)規(guī)定而進(jìn)行特殊股權(quán)設(shè)計(jì)的情形，協(xié)會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
私募基金公司牌照注冊(cè)及登記重要因素盤點(diǎn)
六、實(shí)際控制人
（1）定義：實(shí)際控制人是指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)運(yùn)營的自然人、法人或其他組織，認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)穿透至自然人、上市公司、國有控股企業(yè)或受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。
（2）提交控制關(guān)系圖：應(yīng)完整展示全部直接出資人及出資比例，并披露各直接出資人向上逐層穿透情況直至最終出資人（自然人、上市公司、政府部門、事業(yè)單位等）；其他實(shí)際控制人認(rèn)定理由應(yīng)在圖下做簡(jiǎn)要說明；如有一致行動(dòng)協(xié)議或其他協(xié)議安排，應(yīng)將相關(guān)文件附于控制關(guān)系圖后一并上傳。
（3）工作經(jīng)驗(yàn)：實(shí)際控制人為自然人應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷，否則應(yīng)提供材料說明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。
七、高管人員
（1）高管范圍：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
（2）高管任職要求：
a. 不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)、與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職；
b. 除法定代表人外，其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于全部高管人員數(shù)量的1/2;
c. 高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。
（3）工作經(jīng)驗(yàn)與投資能力：
a. 高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
b. 負(fù)責(zé)投資的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷；負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬。
私募基金公司牌照注冊(cè)及登記重要因素盤點(diǎn)
八、關(guān)聯(lián)方
（1）定義：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司（持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等）。
（2）關(guān)聯(lián)方同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方中有私募基金管理人的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在關(guān)聯(lián)方實(shí)際展業(yè)并完成首只私募基金備案后，再提交管理人登記申請(qǐng)；若存在已從事私募基金業(yè)務(wù)但未登記為私募基金管理人的情形，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)先辦理其關(guān)聯(lián)方的私募基金管理人登記。（即先行辦理關(guān)聯(lián)方管理人登記或基金備案）
（3）同質(zhì)化要求：
a. 同一實(shí)際控制人下再有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)說明設(shè)置多個(gè)私募基金管理人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、如何避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)等問題，并與其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人書面承諾，在新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。
b. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）需書面承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)及保持實(shí)際控制不少于3年。
九、沖突業(yè)務(wù)
（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：不得直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、p2p、p2b、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。
（2）關(guān)聯(lián)方：從事小額貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)需提供相關(guān)主管部門正式許可文件。
（3）出資人：主要出資人（出資比例≥25%）、實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)其他出資人中，涉及沖突業(yè)務(wù)的合計(jì)出資比例不得高于25%。協(xié)會(huì)將穿透核查出資人、實(shí)際控制人相關(guān)情況。
（4）高管人員：最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。
【第10篇】基金管理公司注冊(cè)
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》
有關(guān)基金管理人成立條件相關(guān)法規(guī)為
（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；
第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
還是實(shí)繳哦。
小編有話說：如有錯(cuò)誤歡迎大佬指教，如有相關(guān)問題歡迎留言，后續(xù)可以發(fā)相關(guān)文章為大家答疑解惑，和大家一起進(jìn)步 ：）。
免責(zé)聲明：投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本文不以任何方式承諾或者保證投資收益。
【第11篇】注冊(cè)股權(quán)投資基金公司條件
031篇 股權(quán)投資基金的投資--成本
1.賬面價(jià)值法
賬面價(jià)值為公司總資產(chǎn)減總負(fù)債后的凈值，若要評(píng)估公司的真正價(jià)值，須對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)目作必要調(diào)整。
①資產(chǎn)項(xiàng)目調(diào)整
應(yīng)收賬款可能發(fā)生的壞賬損失；外貿(mào)業(yè)務(wù)的匯兌損失；有價(jià)證券市值是否低于賬面價(jià)值；固定資產(chǎn)折舊方式是否合理。
②負(fù)債項(xiàng)目調(diào)整
是否有未入賬負(fù)債，如職工退休金、預(yù)提費(fèi)用等；是否有擔(dān)保事項(xiàng)等或有負(fù)債
及尚未核定的稅金。
2.重置成本法
①定義：在現(xiàn)時(shí)條件下重新購置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的成本
②待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值＝重置全價(jià)－綜合貶值
＝重置全價(jià)×綜合成新率
綜合貶值包括有形損耗（物質(zhì)的）和無形損耗（技術(shù)的）
【注意】歷史成本與未來價(jià)值無必然聯(lián)系，所以不是常用估值法，主要作為一種輔助方法。
【第12篇】注冊(cè)基金公司的條件
基金會(huì)成立的最近流程
如何申辦基金會(huì)指南
設(shè)立基金會(huì)應(yīng)當(dāng)滿足的條件
新設(shè)立基金會(huì)需要準(zhǔn)備哪些材料？
基金會(huì)成立的流程如何去申請(qǐng)？
在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，我們逐漸發(fā)現(xiàn)隨著投資的迅速發(fā)展，為了公益發(fā)展的目的，有的公益人士會(huì)選擇組建基金會(huì)。對(duì)于基金會(huì)，國家有著嚴(yán)格的監(jiān)管流程。因此，了解基金會(huì)成立流程對(duì)公益人士來說是十分必要的。
成立基金會(huì)的流程：
1、決定基金會(huì)的宗旨。每個(gè)基金會(huì)應(yīng)該有一個(gè)表述存在原因的落在紙面的宗旨
2、組建理事會(huì)。初始的理事會(huì)將通過規(guī)劃和籌資幫助工作團(tuán)隊(duì)把基金會(huì)背后的想法變成現(xiàn)實(shí)。隨著基金會(huì)的發(fā)展成熟，理事會(huì)的性質(zhì)和組成人員也會(huì)改變
3、起草章程。章程是理事會(huì)的運(yùn)營規(guī)則，應(yīng)該在基金會(huì)的早期發(fā)展過程中由理事會(huì)通過
4、準(zhǔn)備注冊(cè)需要的原始基金，原始基金必須為到賬貨幣資金
5、選擇一個(gè)業(yè)務(wù)主管部門，獲得業(yè)務(wù)主管單位同意設(shè)立的文件。根據(jù)最新的政策，一些地區(qū)不需要再找業(yè)務(wù)主管單位
6、尋找辦公場(chǎng)所，招募合適的工作人員
7、填寫法人登記申請(qǐng)書，確定在哪個(gè)民政部門登記，向民政部門提交法人登記申請(qǐng)書。國務(wù)院民政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門是基金會(huì)的登記管理機(jī)關(guān)
8、進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。戰(zhàn)略規(guī)劃表述了基金會(huì)潛力的愿景。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)該描述出實(shí)現(xiàn)這個(gè)潛力所必需經(jīng)過的步驟，決定要實(shí)現(xiàn)這個(gè)機(jī)會(huì)需要什么樣的工作團(tuán)隊(duì)，確定至少一年內(nèi)的項(xiàng)目和運(yùn)作優(yōu)先事項(xiàng)
9、制定預(yù)算計(jì)劃和資源開發(fā)計(jì)劃。財(cái)務(wù)監(jiān)管和資源開發(fā)(如籌資、獲得收入、吸收會(huì)員會(huì)費(fèi))是理事會(huì)的最重要職責(zé)。實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃需要的資源必須在預(yù)算和財(cái)務(wù)計(jì)劃中描述清楚
10、建立基金會(huì)正式文件的存檔體系。登記文件、理事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告和其他正式文件都應(yīng)該妥善存檔
11、建立會(huì)計(jì)體系?；饡?huì)財(cái)務(wù)的盡職管理需要一套已經(jīng)確立的可以滿足現(xiàn)狀和未來需求的會(huì)計(jì)體系
12、提交稅收減免資格申請(qǐng)
基金會(huì)成立的條件：1、基金會(huì)成立的條件如下：（1）想要建立的基金會(huì)有特定公益性特征；（2）國家性質(zhì)的公募基金會(huì)建立要達(dá)到800萬的原始標(biāo)準(zhǔn)，地方性公募基金會(huì)建立要達(dá)到400萬的原始標(biāo)準(zhǔn)；非公募基金會(huì)建要達(dá)到200萬的原始標(biāo)準(zhǔn)，原始資金需到賬資金；（3）基金會(huì)名稱和章程要規(guī)范，職工有能力組織各項(xiàng)活動(dòng)；（4）基金會(huì)有固定地點(diǎn)，同時(shí)基金會(huì)管理人員有完全民事行為能力。2、法律依據(jù)：《基金會(huì)管理?xiàng)l例》第四條基金會(huì)必須遵守憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策，不得危害國家安全、統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)，不得違背社會(huì)公德。第六條國務(wù)院民政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門是基金會(huì)的登記管理機(jī)關(guān)。國務(wù)院民政部門負(fù)責(zé)下列基金會(huì)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)的登記管理工作：（一）全國性公募基金會(huì)；（二）擬由非內(nèi)地居民擔(dān)任法定代表人的基金會(huì)；（三）原始基金超過2000萬元，發(fā)起人向國務(wù)院民政部門提出設(shè)立申請(qǐng)的非公募基金會(huì)；（四）境外基金會(huì)在中國內(nèi)地設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府民政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)地方性公募基金會(huì)和不屬于前款規(guī)定情況的非公募基金會(huì)的登記管理工作。
【第13篇】香港基金如何注冊(cè)
作者：漢坤律師事務(wù)所 金融資管組
回顧2023年境外私募基金相關(guān)領(lǐng)域的重點(diǎn)新規(guī)，傳統(tǒng)離岸基金注冊(cè)地開曼群島（cayman islands，“開曼”）、英屬維爾京群島（british virgin islands,“bvi”）的立法動(dòng)態(tài)主要聚焦于基金實(shí)體運(yùn)營和公司合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管；與此同時(shí)，香港地區(qū)也在同步完善基金設(shè)立規(guī)范體系和相關(guān)稅收寬減制度，以期進(jìn)一步吸引香港有限合伙基金發(fā)展和投資。隨著各地基金制度的逐步完善和監(jiān)管體制的日趨健全，專注于離岸基金發(fā)展的管理人有必要對(duì)基金設(shè)立和募集完成后的合規(guī)發(fā)展和持續(xù)運(yùn)營投入關(guān)注和精力。另外，開曼、bvi等離岸地區(qū)依靠稅收、法律監(jiān)管體系等多方面的優(yōu)勢(shì)，一直為境外投資基金的主流設(shè)立地。其中，開曼仍為各主流設(shè)立地中的熱門選擇，以美國證券交易監(jiān)督委員會(huì)投資管理部門統(tǒng)計(jì)的私募基金數(shù)據(jù)[1]為例，截至2023年第1季度，注冊(cè)在開曼的私募基金管理資產(chǎn)凈值在全部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中占比為32.8%，顯著高于除美國以外的其他常見基金設(shè)立地。但在離岸基金監(jiān)管要求不斷加強(qiáng)的背景下，越來越多的基金管理者也開始探索在岸基金落地的選擇和在岸運(yùn)營的可行性。
值得注意的是，esg（environmental, social and governance）這一話題成為開曼和新加坡等地監(jiān)管部門的熱點(diǎn)和關(guān)注領(lǐng)域，這一趨勢(shì)體現(xiàn)了上述地區(qū)在減輕氣候變化和其他esg相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理方面承擔(dān)起的責(zé)任。同時(shí)，隨著web 3.0行業(yè)迎來pe/vc投資熱潮，加密貨幣基金（crypto fund）也受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。bvi及新加坡等地相繼完善虛擬資產(chǎn)相關(guān)領(lǐng)域立法，為虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商（virtual asset service provider,“vasp”）構(gòu)建新的注冊(cè)、監(jiān)督和管理框架。
一、開曼群島
與2023年類似，2023年開曼金融管理局（cayman islands monetary authority，“cima”）未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的法案修訂，而是在現(xiàn)有法案的基礎(chǔ)上對(duì)私募基金和基金管理人的監(jiān)管進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化和加強(qiáng)。
（一）加強(qiáng)監(jiān)管：現(xiàn)場(chǎng)核查
自2023年6月《證券投資業(yè)務(wù)法（2023年修訂）》（securities investment business act (2019 revision)）出臺(tái)以來，cima即開始對(duì)開曼基金管理人和開曼投資顧問展開常態(tài)化的合規(guī)抽查。2023年上半年，部分以登記人士（registered persons）身份在開曼注冊(cè)的基金管理人收到了cima的通知，被要求配合cima開展現(xiàn)場(chǎng)核查（on-site inspections），核查事項(xiàng)包括反洗錢/反恐融資內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況、企業(yè)治理、客戶適當(dāng)性管理等運(yùn)營合規(guī)事宜。2023年5月6日，cima對(duì)未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的一家作為登記人士的基金管理公司進(jìn)行了約為36萬美元的高額行政處罰[2]。根據(jù)cima的公示信息，本次處罰事由可總結(jié)為5項(xiàng)，包括：（1）未能在規(guī)定期限內(nèi)澄清最終受益所有權(quán)人（ultimate beneficial ownership）的身份；（2）未能在規(guī)定期限內(nèi)理解自身證券投資業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)及目的；（3）未能在規(guī)定期限內(nèi)澄清基金的資金來源；（4）未能在規(guī)定期限內(nèi)適用增強(qiáng)投資者盡職調(diào)查（enhanced due diligence）；及（5）未能在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹撇们闆r核查并留存相關(guān)記錄。
2023年7月12日，cima發(fā)布了《登記人士現(xiàn)場(chǎng)核查關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》（key findings of registered persons from on-site inspections，“《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》”）[3]。《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》顯示，自2023年10月24日至2023年12月31日，cima累計(jì)對(duì)53家登記人士進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。與cima于2023年12月14日發(fā)布的《監(jiān)管問題信息通報(bào)》（“《審查通報(bào)》”）[4]相同，《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中披露的反洗錢/反恐融資合規(guī)缺陷依舊體現(xiàn)在以下9個(gè)方面：反洗錢/反恐融資政策和程序、客戶盡職審查（“cdd”）和持續(xù)監(jiān)控方案、員工培訓(xùn)、外包反洗錢/反恐融資合規(guī)職能部門、獨(dú)立有效的反洗錢/反恐融資風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)職能、董事會(huì)或同等機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)職能的監(jiān)督、內(nèi)部報(bào)告政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)為本制度的應(yīng)用以及記錄保存政策和程序。相較于《審查通報(bào)》中2023年的現(xiàn)場(chǎng)核查數(shù)據(jù)，《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中cdd和持續(xù)監(jiān)控方案、員工培訓(xùn)、合規(guī)職能監(jiān)督的合規(guī)缺陷比例有顯著增加。反洗錢/反恐融資合規(guī)缺陷的具體情況請(qǐng)見下表：
此外，cima在《關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)》中公布了現(xiàn)場(chǎng)檢查的范圍和方法，具體包括但不限于：（1）企業(yè)治理體系是否充分且有效運(yùn)行，包括對(duì)反洗錢/反恐融資和制裁的風(fēng)險(xiǎn)管理以及清晰、獨(dú)立的內(nèi)部決策；（2）反洗錢/反恐融資合規(guī)政策，包括反洗錢/反恐融資政策和程序，相關(guān)的內(nèi)控制度的充分性和有效實(shí)施情況以及外包程序的實(shí)施情況（如涉及）；及（3）反洗錢/反恐融資控制的有效實(shí)施情況，包括抽樣的客戶文件是否符合開曼適用的客戶身份識(shí)別和核查法規(guī)、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。
（二）未實(shí)繳出資私募基金新增“備案”要求
根據(jù)《私募基金法（2023年修訂）》（private funds act (2021 revision)）第3（2）條的規(guī)定，未實(shí)繳出資的基金無需履行年度審計(jì)、估值等運(yùn)營合規(guī)義務(wù)。2023年，cima發(fā)布了《私募基金法規(guī)（2023年修訂）》（private funds regulations (2022 revision)），要求未實(shí)繳出資的基金需在財(cái)年結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向cima提交證實(shí)其仍未收到實(shí)繳出資的聲明。
（三）esg投資：強(qiáng)調(diào)esg風(fēng)險(xiǎn)管理
cima于2023年4月13日發(fā)布的《環(huán)境、社會(huì)和治理以及可持續(xù)投資》（environmental, social and governance and sustainable investing）[5]中強(qiáng)調(diào)，esg投資是一個(gè)復(fù)雜的投資主題，esg基金需要充分了解esg相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)現(xiàn)投資策略中的影響。具體而言，esg基金的管理人員應(yīng)根據(jù)基金投資目標(biāo)，在減輕氣候變化和其他esg相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理方面承擔(dān)責(zé)任，并應(yīng)建立有效的esg相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)管方法。
（四）逐步完善vasp法律的配套細(xì)則
開曼作為眾多加密貨幣基金熱門設(shè)立地之一，在2023年就相繼頒布了《虛擬資產(chǎn)（服務(wù)提供商）法》（virtual asset (service providers) law）和《虛擬資產(chǎn)（服務(wù)提供商）規(guī)則》（virtual asset (service providers) regulations）（統(tǒng)稱為“vasp法律”）。除豁免情形外，在開曼境內(nèi)提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的vasp都將受到vasp法律的監(jiān)管，需要在cima登記注冊(cè)或持有牌照，并遵守相關(guān)的合規(guī)義務(wù)。vasp法律對(duì)以下虛擬資產(chǎn)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管：（1）公開發(fā)行虛擬資產(chǎn)；（2）提供虛擬資產(chǎn)與法定貨幣之間的兌換服務(wù)；（3）一種或多種其他形式的可轉(zhuǎn)換虛擬資產(chǎn)之間的交換；（4）虛擬資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（5）虛擬資產(chǎn)的托管服務(wù)；以及（6）參與和提供與虛擬資產(chǎn)發(fā)行或銷售相關(guān)的金融服務(wù)。
為進(jìn)一步完善vasp的監(jiān)管規(guī)定，2023年2月cima發(fā)布了《提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的擬議規(guī)則和指引聲明—虛擬資產(chǎn)托管人和虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)》（proposed rule and statement of guidance for the provision of virtual asset services - virtual asset custodians and virtual asset trading platforms）并向公眾征詢意見。該征詢意見稿將在vasp法律的框架下，針對(duì)不同實(shí)體類型定制其應(yīng)遵守的細(xì)化規(guī)則與義務(wù)，這也表明開曼對(duì)vasp的監(jiān)管將進(jìn)入牌照發(fā)放及發(fā)行虛擬資產(chǎn)審批的新階段[6]。
二、英屬維爾京群島
過去一年，bvi并未直接對(duì)私募基金領(lǐng)域法律法規(guī)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整與規(guī)制，但對(duì)于私募基金上下游的配套規(guī)定和監(jiān)管體制略有改動(dòng)和完善，主要體現(xiàn)在擴(kuò)大反洗錢相關(guān)規(guī)定的適用范圍、開放bvi公司董事姓名查詢途徑和要求bvi公司提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。從中可以看出，bvi的關(guān)注點(diǎn)主要在于加強(qiáng)對(duì)于反洗錢的打擊力度，不斷提高公司信息透明度，以使其法律法規(guī)制度體系不斷完善，進(jìn)而促進(jìn)與國際標(biāo)準(zhǔn)和義務(wù)的接軌及對(duì)標(biāo)。此外，為規(guī)范vasp的相關(guān)行為和運(yùn)營，bvi就《虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商法》草案（draft virtual asset service providers act，“vasp草案”）公開征求意見。
（一）反洗錢規(guī)定適用范圍擴(kuò)大
《2023年反洗錢（修訂）條例》（anti-money laundering (amendment) regulations, 2022）（自2023年8月22日起生效）以及《2023年反洗錢（修訂）業(yè)務(wù)守則》（anti-money laundering (amendment) code of practice, 2022）（自2023年8月29日起生效）重述了bvi共同基金和私募投資基金在聘任洗錢報(bào)告官（money laundering reporting officer，“洗錢報(bào)告官”）后應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)部門的要求；同時(shí)，本次修正案特別指出“鑒于基金行政管理人可能會(huì)代表基金進(jìn)行投資人盡職調(diào)查、發(fā)行和管理份額認(rèn)購和贖回，在這種情況下行政管理人更易于發(fā)現(xiàn)可疑交易和活動(dòng)，因此基金可以任命其行政管理人的洗錢報(bào)告官或其他合格人員作為基金的洗錢報(bào)告官”。
此外，本次修正案將bvi反洗錢相關(guān)規(guī)定的適用范圍擴(kuò)大到博彩業(yè)（自上述修正案生效日起施行）和虛擬資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)（自2023年12月1日起施行）。從事虛擬資產(chǎn)或提供虛擬資產(chǎn)相關(guān)服務(wù)（包括參與和提供與發(fā)售或銷售虛擬資產(chǎn)有關(guān)的金融服務(wù)）涉及金額超過一千美元的主體應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)反洗錢義務(wù)。
（二）開放董事姓名查詢和年度財(cái)務(wù)申報(bào)
bvi金融服務(wù)委員會(huì)（bvi financial services commission，“fsc”）發(fā)布了《2023年bvi商業(yè)公司（修訂）法案》（bvi business companies (amendment) act, 2022）和《2023年bvi商業(yè)公司（修訂）條例》（bvi business companies (amendment) regulations, 2022），上述修正案將于2023年1月1日起生效，其中主要包括開放公司董事姓名功能、向注冊(cè)代理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)表等，具體如下：
1. 董事姓名開放。為增加適當(dāng)信息透明度，以避免國際上對(duì)bvi的負(fù)面評(píng)估，修正案中規(guī)定bvi公司事務(wù)注冊(cè)處（bvi registrar of corporate affairs）將應(yīng)要求提供公司董事登記冊(cè)中的董事名單。bvi現(xiàn)有公司搜索工具將增加董事姓名檢索的附加功能，屆時(shí)可能需要對(duì)此項(xiàng)檢索功能額外進(jìn)行收費(fèi)。此外，就此項(xiàng)檢索功能，僅能通過搜索特定公司名稱以獲得其董事名單，而無法通過直接搜索個(gè)人姓名以查看其是否擔(dān)任相關(guān)公司董事。我們理解董事的個(gè)人信息，比如地址、國籍、出生日期和其他要求備案的信息仍將不會(huì)對(duì)公眾披露。
2. 年度財(cái)務(wù)申報(bào)。在修正案頒布之前，所有的bvi公司均需要保留足以認(rèn)定其財(cái)務(wù)狀況的財(cái)務(wù)記錄和相應(yīng)文件至少五年。但是，除非該公司從事受fsc規(guī)管的業(yè)務(wù)，其無須向bvi政府或者其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交該等記錄或者文件。在修正案頒布之后，除現(xiàn)有的記錄保存義務(wù)之外，自2023年1月1日起，bvi公司需要在相應(yīng)財(cái)政年度結(jié)束后九個(gè)月內(nèi)向其注冊(cè)代理人（registered agent）提交一份年度申報(bào)表（annual return）。該注冊(cè)代理人將應(yīng)fsc或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求向其提供該等年度申報(bào)表。年度申報(bào)表的形式尚未最終確定，預(yù)計(jì)將包括一個(gè)簡(jiǎn)單的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。但上市公司以及根據(jù)相關(guān)適用法律已經(jīng)需要向fsc提供財(cái)務(wù)報(bào)表的公司和向bvi稅務(wù)局（inland revenue department）報(bào)稅的公司不適用此項(xiàng)年度財(cái)務(wù)申報(bào)新規(guī)。
（三）vasp草案的發(fā)布擬規(guī)范vasp運(yùn)營
2023年9月，fsc發(fā)布了vasp草案以公開征求意見，但該法案目前尚未正式公布和生效。整體而言，vasp草案擬對(duì)在bvi從事特定虛擬資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的服務(wù)提供商搭建起一套監(jiān)督和管理框架體系。vasp草案主要包括vasp的注冊(cè)要求、vasp的持續(xù)義務(wù)、虛擬資產(chǎn)交易所和托管服務(wù)、監(jiān)管沙盒（regulatory sandbox）等幾部分內(nèi)容；如果草案正式施行，將向現(xiàn)有的vasp提供6個(gè)月的過渡期，以便其完成向fsc的注冊(cè)申請(qǐng)。vasp草案主要涵蓋：
1. 監(jiān)管服務(wù)范圍。vasp草案擬將vasp為他人提供或代表他人進(jìn)行以下一項(xiàng)或多項(xiàng)虛擬資產(chǎn)服務(wù)納入監(jiān)管：（1）在虛擬資產(chǎn)和法定貨幣之間或在一種或多種形式的虛擬資產(chǎn)之間進(jìn)行交易；（2）虛擬資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓；（3）虛擬資產(chǎn)的保管或管理；（4）參與和提供與虛擬資產(chǎn)發(fā)行或銷售虛擬資產(chǎn)相關(guān)的金融服務(wù)；及（5）草案中規(guī)定的其他活動(dòng)。
2. 持續(xù)合規(guī)要求。vasp草案規(guī)定了vasp需遵守的持續(xù)合規(guī)義務(wù)，其中包括：（1）任命授權(quán)代表（需為在bvi注冊(cè)成立的公司或合伙企業(yè)，或?qū)嶋H居住在bvi的個(gè)人）；（2）聘任審計(jì)師，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的六個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）至少有兩名獨(dú)立董事，fsc可能基于該vasp相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和性質(zhì)特別要求其中一名董事在bvi實(shí)際居住；（4）任命合規(guī)官并建立合規(guī)制度、機(jī)制、內(nèi)控以及確立內(nèi)部審計(jì)職能；及（5）向fsc履行一定程度的信息報(bào)告義務(wù)等。
三、香港地區(qū)
香港特區(qū)政府正持續(xù)致力于將香港打造成為全球頂尖的國際財(cái)富管理中心，經(jīng)香港立法會(huì)三讀通過并于2023年8月正式實(shí)施的香港《有限合伙基金條例》（香港法例第637章）（“《基金條例》”）無疑將在這個(gè)過程中發(fā)揮舉足輕重的作用?！痘饤l例》旨在為海外投資者提供更具開放性和包容性的基金運(yùn)營環(huán)境。香港有限合伙基金協(xié)會(huì)發(fā)布的《2022香港有限合伙基金年度報(bào)告》顯示，截至2023年10月，根據(jù)《基金條例》注冊(cè)的香港有限合伙基金已超過550個(gè)，香港正在向成為國際一流的私募基金注冊(cè)和運(yùn)營地而邁進(jìn)。隨著香港有限合伙基金數(shù)量的持續(xù)增長(zhǎng)，香港特區(qū)政府、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及業(yè)界機(jī)構(gòu)通力合作，持續(xù)制定和完善配套政策，共同推動(dòng)香港私募基金制度的有序發(fā)展。
（一）前海深港qflp與香港有限合伙基金聯(lián)動(dòng)發(fā)展
2023年9月2日，深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局以及香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施》（“《十八條措施》”）?！妒藯l措施》主要針對(duì)深圳和香港兩地建立常態(tài)化交流合作機(jī)制，推進(jìn)深港金融領(lǐng)域政策銜接，推動(dòng)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次深港金融市場(chǎng)互聯(lián)互通提出了一系列措施，對(duì)深化深港金融領(lǐng)域務(wù)實(shí)創(chuàng)新合作及促進(jìn)跨境雙向投融資具有重要意義。
《十八條措施》中特別提到與前海外商投資股權(quán)投資企業(yè)（qflp）試點(diǎn)和香港有限合伙基金的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，支持符合條件的香港有限合伙基金在前海設(shè)立合格投資主體，開展境內(nèi)投資；支持前海風(fēng)投和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)香港有限合伙基金開拓海外業(yè)務(wù)；探索通過跨境金融創(chuàng)新的監(jiān)管“沙盒”機(jī)制，促進(jìn)深港私募股權(quán)投資市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)多方面發(fā)展，推進(jìn)香港有限合伙基金與前海qflp試點(diǎn)規(guī)則銜接、機(jī)制對(duì)接。
（二）稅收寬減條例的進(jìn)一步細(xì)化
2023年5月，《稅務(wù)（修訂）（附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減）條例》（“《稅務(wù)寬減條例》”）正式實(shí)施。根據(jù)該條例，基金管理公司及雇員等合資格人士可就其為經(jīng)核證投資基金提供投資管理服務(wù)而在2023年4月1日或之后所收取或獲累算的具資格附帶權(quán)益享受利得稅及薪俸稅的寬減。
繼《稅務(wù)寬減條例》頒布之后，香港金融管理局（“金管局”）于2023年7月16日正式公布了附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減相關(guān)的基金核證指引（“《基金核證指引》”），并于2023年8月31日正式公布了基金核證申請(qǐng)相關(guān)的審計(jì)報(bào)告指引（“《審計(jì)報(bào)告指引》”）?！痘鸷俗C指引》列明了核證準(zhǔn)則和其他有關(guān)金融管理專員核證基金的事宜?！秾徲?jì)報(bào)告指引》列明了基金審計(jì)報(bào)告的要求和其他相關(guān)事宜?；鹕暾?qǐng)核證時(shí)，須向金管局遞交審計(jì)報(bào)告等文件，以協(xié)助金管局確定基金有否投資于私人公司。
該兩份指引均對(duì)《稅務(wù)寬減條例》的具體實(shí)施環(huán)節(jié)提供了詳盡的指引，便利基金操作申請(qǐng)附帶權(quán)益的稅務(wù)寬減，有助于稅務(wù)寬減制度吸引更多基金管理人以及其管理的私募基金在香港落地和營運(yùn)投資，從而帶動(dòng)資產(chǎn)管理和相關(guān)專業(yè)服務(wù)行業(yè)在香港的進(jìn)一步發(fā)展。
（三）與氣候風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的資管新規(guī)落地
繼2023年8月發(fā)布的《致持牌法團(tuán)的通函：基金經(jīng)理對(duì)氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理及披露》（“《通函》”）之后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（“香港證監(jiān)會(huì)”）進(jìn)一步修訂的《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》（“《修訂準(zhǔn)則》”）于2023年8月開始正式生效，《通函》及《修訂準(zhǔn)則》對(duì)氣候相關(guān)因素在基金投資策略及公司治理中的操作流程和要求做出了細(xì)致的規(guī)定?！锻ê芳啊缎抻啘?zhǔn)則》內(nèi)的新規(guī)大致可分為基本規(guī)定及進(jìn)階標(biāo)準(zhǔn)兩類：所有管理集合投資計(jì)劃并對(duì)投資管理流程有酌情權(quán)的證監(jiān)會(huì)持牌基金經(jīng)理均需遵守基本規(guī)定，該規(guī)定已自2023年8月20日起對(duì)前述主體正式生效；持牌大型基金經(jīng)理（即一個(gè)匯報(bào)年度內(nèi)任意三個(gè)月管理的集合投資計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值等于或超過80億港元的基金經(jīng)理）除適用基本規(guī)定外，還需遵守進(jìn)階標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)已自2023年11月20日起針對(duì)持牌大型基金經(jīng)理正式生效。
基本規(guī)定要求主要包括：（1）滿足機(jī)構(gòu)治理方面的要求，包括在董事局和管理層方面，就氣候因素在投資及風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的角色和責(zé)任進(jìn)行界定和指派，以滿足《通函》中約定的與管理架構(gòu)和監(jiān)察相關(guān)的要求；（2）滿足投資管理方面的要求，包括為基金經(jīng)理管理的投資策略及基金識(shí)別有關(guān)聯(lián)及重大的氣候相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取合理步驟和管理流程，以評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金投資的影響；（3）滿足風(fēng)險(xiǎn)管理方面的要求，包括在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中考慮氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并確保已采取適當(dāng)步驟；及（4）滿足披露方面的要求，包括基金經(jīng)理透過不同途徑向投資者做出適當(dāng)披露、就機(jī)構(gòu)治理做出適當(dāng)披露以描述治理架構(gòu)、董事局和管理層的角色及責(zé)任、就機(jī)構(gòu)投資管理及風(fēng)險(xiǎn)管理做出適當(dāng)披露等。
進(jìn)階標(biāo)準(zhǔn)要求主要包括：（1）滿足風(fēng)險(xiǎn)管理方面的要求，主要為在氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)被評(píng)估為與管理的投資策略或基金有關(guān)聯(lián)及重大的情況時(shí)，持牌大型基金經(jīng)理需要評(píng)估投資策略對(duì)氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的抵御力并制訂相關(guān)計(jì)劃；及（2）滿足信息披露方面的要求，就機(jī)構(gòu)或基金層面風(fēng)險(xiǎn)管理做出適當(dāng)披露，主要包括在機(jī)構(gòu)層面描述參與政策、說明如何管理屬重大的氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)參與政策、在基金層面上合理提供基金的投資組合碳足跡等信息。
四、新加坡
近年來，新加坡也在不斷完善并創(chuàng)新私募基金制度，包括針對(duì)離岸基金、新加坡境內(nèi)基金及多層級(jí)基金的不同免稅計(jì)劃。為加強(qiáng)對(duì)vasp的監(jiān)管力度以及擴(kuò)大對(duì)金融市場(chǎng)活動(dòng)的監(jiān)管范圍，防范機(jī)構(gòu)洗錢、恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，2023年4月新加坡國會(huì)通過了《金融服務(wù)與市場(chǎng)法案》（financial services and markets act）（“《金融服務(wù)與市場(chǎng)法案》”），并于2023年6月30日正式生效。此外，新加坡金融管理局（monetary authority of singapore，“mas”）于2023年11月6日更新了《基金管理公司牌照申請(qǐng)、注冊(cè)及開展業(yè)務(wù)指引》（“《基金管理公司指引》”）[7]，重點(diǎn)細(xì)化了基金管理公司管理層穩(wěn)定性的要求。同時(shí)，mas關(guān)注到市場(chǎng)上投資者對(duì)esg產(chǎn)品和esg相關(guān)基金的興趣日益增加，為減少對(duì)esg虛假宣傳的風(fēng)險(xiǎn)，于2023年7月28日發(fā)布了關(guān)于銷售esg基金的披露和報(bào)告準(zhǔn)則[8]。
（一） 要求vasp持牌經(jīng)營
繼2023年出臺(tái)的《支付服務(wù)法案》（payment services act）后，新加坡區(qū)塊鏈和數(shù)字代幣等相關(guān)法規(guī)日趨完善，也進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營?！督鹑诜?wù)與市場(chǎng)法案》明確指出，除該法案項(xiàng)下已持牌或豁免持牌的情形，在新加坡運(yùn)營的個(gè)人或合伙企業(yè)未持牌不得在新加坡境外開展提供任何類型的數(shù)字代幣服務(wù)。違反前述規(guī)定的個(gè)人最高可被罰款12.5萬美元或處以3年以下有期徒刑或并處罰款及有期徒刑。
持牌的vasp需要在新加坡有永久營業(yè)地，將業(yè)務(wù)相關(guān)的交易賬簿存放在營業(yè)地，并且需要在固定時(shí)間或日期指派一人于營業(yè)地應(yīng)對(duì)mas關(guān)于反洗錢或反恐怖融資的問詢或用戶的投訴。如果vasp的永久營業(yè)地或注冊(cè)辦公室發(fā)生變更，需要在變更后7日內(nèi)通知mas；當(dāng)持牌vasp發(fā)生民事或刑事訴訟、mas以外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處分、破產(chǎn)或無力償債或無力履行合同義務(wù)等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡快通知mas。《金融服務(wù)與市場(chǎng)法案》也對(duì)持牌vasp的定期報(bào)告義務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層任免、審計(jì)、處罰措施等方面做出了相應(yīng)要求，引入了mas協(xié)助外國當(dāng)局和國內(nèi)當(dāng)局履行與洗錢、資助恐怖主義和其他犯罪相關(guān)的監(jiān)督職能和其他權(quán)力。
（二）對(duì)基金管理公司的管理層穩(wěn)定性提出新要求
《基金管理公司指引》規(guī)定了持牌基金管理公司（licensed fund management company，“lfmc”）、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人（venture capital fund manager，“vcfm”）以及注冊(cè)基金管理公司（registered fund management company，“rfmc”）的資質(zhì)條件和申請(qǐng)流程，并規(guī)范了lfmc、vcfm以及rfmc持續(xù)開展業(yè)務(wù)的有關(guān)要求，包括但不限于托管、估值與報(bào)告、防范利益沖突、定期信息披露與報(bào)送等方面。
舊版指引要求基金管理公司的ceo和董事能夠有效地對(duì)基金管理公司及其員工的活動(dòng)施加控制，特別是對(duì)ceo及/或高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)僅承擔(dān)管理職能但不持股的情況，mas可能會(huì)要求ceo和董事持有足夠的基金管理公司股權(quán)，以使得ceo及董事與基金管理公司的利益深度綁定。與此同時(shí)，新版的《基金管理公司指引》持續(xù)要求基金管理公司需要確保其董事會(huì)和管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，有良好的公司治理結(jié)構(gòu)，并且與投資者們保持利益一致?！痘鸸芾砉局敢愤M(jìn)一步對(duì)董事及管理團(tuán)隊(duì)的人員穩(wěn)定性提出了細(xì)化要求，在評(píng)估穩(wěn)定性時(shí)mas可能會(huì)考量其他因素，比如董事會(huì)和管理團(tuán)隊(duì)在基金管理公司及其關(guān)聯(lián)實(shí)體中的任期長(zhǎng)短。除此之外，如果基金管理公司并非為已成立的商業(yè)集團(tuán)[9]的一部分，并且由一個(gè)或數(shù)個(gè)自然人股東直接或間接通過控股公司所有，則基金管理公司的ceo和執(zhí)行董事應(yīng)共同對(duì)基金管理公司擁有并維持控制權(quán)（即超過50%的投票權(quán)）?；谶@一點(diǎn)，mas要求ceo及執(zhí)行董事必須能夠有效控制基金管理公司的運(yùn)營，不得通過協(xié)議安排使得其他人對(duì)ceo和執(zhí)行董事的控制權(quán)施加控制。
（三）明確esg基金招募說明書披露要求
mas發(fā)布的關(guān)于銷售esg基金的披露和報(bào)告準(zhǔn)則，適用于使用或包含esg因素作為關(guān)鍵的投資關(guān)注點(diǎn)和投資策略的基金和表示其為關(guān)注esg的投資計(jì)劃，要求esg基金的招募說明書包含以下內(nèi)容：
1. 投資重點(diǎn)：（1）該投資計(jì)劃的esg關(guān)注點(diǎn)（例如氣候變化、低碳足跡、可持續(xù)性、減少溫室氣體排放）；（2）用于衡量該投資計(jì)劃esg關(guān)注點(diǎn)實(shí)現(xiàn)情況的相關(guān)esg標(biāo)準(zhǔn)、方法或指標(biāo)（例如第三方評(píng)級(jí)）。
2. 投資策略：（1）為實(shí)現(xiàn)esg關(guān)注點(diǎn)而使用的可持續(xù)投資策略的描述，以及如何在投資過程中持續(xù)實(shí)施該策略；（2）選擇投資過程中考慮的相關(guān)esg標(biāo)準(zhǔn)或原則（例如，以氣候?yàn)殛P(guān)注點(diǎn)的基金可以使用與氣候相關(guān)的指標(biāo)，如碳足跡）；（3）用于實(shí)現(xiàn)該投資計(jì)劃的esg關(guān)注點(diǎn)的最低資產(chǎn)配置。
3. 相關(guān)基準(zhǔn)：（1）如果投資計(jì)劃使用基準(zhǔn)指數(shù)衡量其esg關(guān)注點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)情況，則需要解釋基準(zhǔn)指數(shù)如何與其投資重點(diǎn)一致或相關(guān)；（2）如果該投資計(jì)劃僅使用基準(zhǔn)指數(shù)進(jìn)行財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)，則對(duì)該事實(shí)進(jìn)行描述。
4. 揭示與該投資計(jì)劃的esg關(guān)注點(diǎn)和投資策略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
此外mas要求基金持續(xù)披露它們?nèi)绾螡M足其esg投資策略，并每年向投資者提供信息更新。
五、結(jié)語
我們回顧2023年度境外私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的主要?jiǎng)討B(tài)，供各位業(yè)內(nèi)同仁參考。如您希望了解2023年度境內(nèi)私募基金相關(guān)領(lǐng)域的新政策，歡迎閱讀我們于2023年1月20日發(fā)布的《私募基金2022 – 境內(nèi)篇》 。對(duì)于更多境外私募基金領(lǐng)域有價(jià)值的信息，歡迎隨時(shí)聯(lián)系您熟悉的漢坤專業(yè)人員。
值此新春佳節(jié)，漢坤金融資管組恭祝您新年快樂，萬事如意！
注釋
[1] 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源于美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或豁免的投資顧問向美國證監(jiān)會(huì)申報(bào)的form pf以及form adv。見https://www.sec.gov/divisions/investment/private-funds-statistics.shtml。
[2] 見https://www.cima.ky/upimages/noticedoc/2022-05-06publicnotice-administrativefine-sterlingassetmanagementinternationallimited_1651853452.pdf。
[3] 見https://www.cima.ky/key-findings-of-registered-persons-from-on-site-inspections。
[4] 見https://www.cima.ky/upimages/noticedoc/supervisorycircular_1607964333_1617122045.pdf。
[5] 見https://www.cima.ky/environmental-social-and-governance-and-sustainable-investing。
[6] 見https://www.cima.ky/virtual-asset-service-providers。
[7] 見https://www.mas.gov.sg/regulation/guidelines/guideline-sfa-04-g05-on-licensing-registration-and-conduct-of-business-for-fund-managers。
[8] 見https://www.mas.gov.sg/-/media/mas/regulations-and-financial-stability/regulations-guidance-and-licensing/securities-futures-and-fund-management/regulations-guidance-and-licensing/circulars/cfc-02-2022-disclosure-and-reporting-guidelines-for-retail-esg-funds.pdf。
[9] 包括金融服務(wù)集團(tuán)，其一個(gè)或多個(gè)集團(tuán)實(shí)體受到新加坡或其他司法管轄區(qū)的金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。如果基金管理公司是商業(yè)集團(tuán)的子公司或聯(lián)營公司，或由共同的個(gè)人股東所有，也被視為商業(yè)集團(tuán)的一部分。
【第14篇】基金公司注冊(cè)要求
經(jīng)過多年改革開放的積累，內(nèi)地經(jīng)濟(jì)水平有了明顯提升，境內(nèi)居民也享受到開放市場(chǎng)的紅利，積累下數(shù)目可觀的財(cái)富。財(cái)富的積累不僅提升了居民的生活品質(zhì)，也讓投資行為成為居民經(jīng)濟(jì)生活不可或缺的一部分。在這樣的情況下，內(nèi)地涌現(xiàn)出各種各樣的投資項(xiàng)目，針對(duì)這些投資項(xiàng)目而設(shè)立的基金也紛紛出現(xiàn)。但中國政府對(duì)于金融行業(yè)管理較為嚴(yán)格，想要設(shè)立一支基金，必須達(dá)到一定條件，并通過政府職能部門的審批才行。今天，通惠管理顧問就為大家介紹，要設(shè)立一家基金管理公司需要達(dá)到的條件。
基金作為吸納社會(huì)資金的金融工具，因其關(guān)系到較多個(gè)體的公共利益，所以國家對(duì)基金管理公司的要求較為嚴(yán)格。這些要求不僅體現(xiàn)在公司規(guī)模及實(shí)力上，也體現(xiàn)在擬設(shè)立基金管理公司的主體企業(yè)的信用資質(zhì)及專業(yè)水準(zhǔn)上。這些要求包括：
1、資金要求
想要設(shè)立一個(gè)基金管理公司，必須對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行證明，確保該基金管理公司不存在惡意騙取公眾資金的嫌疑。具體要求就體現(xiàn)在注冊(cè)資本上，通常要注冊(cè)基金管理公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億人民幣，對(duì)于有境外股東的，該股東必須能自由兌換貨幣出資。
2、公司要求
依照現(xiàn)行法律法規(guī)要求，注冊(cè)一家資金管理公司必須有符合要求的經(jīng)營場(chǎng)所，該場(chǎng)所必須擁有完備的業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)備及設(shè)施，并且公司需要設(shè)置分工合理、職責(zé)范圍清晰的行政組織方式和工作崗位，設(shè)立符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督稽查等內(nèi)部風(fēng)控制度。
3、人員要求
基金管理工作作為專業(yè)性極強(qiáng)的特殊行業(yè)，對(duì)其操作及管理人員要求較高。中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，基金管理公司擬任的高級(jí)管理人員、研究人員、估值及營銷人員，都需要取得基金從業(yè)資格，并且公司高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不得少于15人。
4、股東要求
為防止基金管理公司股東抽逃資金，因此證監(jiān)會(huì)對(duì)于基金管理公司股東也提出相應(yīng)要求，主要股東必須從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)（如證券經(jīng)營、投資顧問、信托資產(chǎn)管理等），并且最近3年內(nèi)沒有因違法行為受到任何形式的處罰（如行政或刑事），沒有侵害客戶利益等行為（包括挪用、侵占客戶資產(chǎn)），具有良好的社會(huì)信譽(yù)和行政稅務(wù)記錄（3年內(nèi)沒有在金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、銀行等機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不良記錄）。
如果股東為其他公司的，那么該股東注冊(cè)資本不得低于3億人民幣，且經(jīng)營業(yè)績(jī)及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)良好，擁有完善健全的公司管理和內(nèi)控制度，且良好經(jīng)營持續(xù)經(jīng)營3個(gè)會(huì)計(jì)年度以上。
從以上介紹可以看出，想要成立一家基金管理公司，需要滿足的條件非?？量蹋紤]到基金管理公司管理的是較多個(gè)體的資產(chǎn)，因此這些限制條件也是必須和必要的。由于成立基金管理公司要求較嚴(yán)，僅憑個(gè)體力量很難快速滿足申請(qǐng)報(bào)批資料的準(zhǔn)備，因此選擇一家專業(yè)且有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)服務(wù)提供商為您提供必要協(xié)助，就成為最好的選擇。而通惠管理顧問專注個(gè)人、企業(yè)服務(wù)十余年。
【第15篇】股權(quán)投資基金公司注冊(cè)條件
股權(quán)投資基金的募集
1.募集方式
①自行募集
管理人要：
（1）擬定募集推介資料、尋找投資者；
（2）根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力（問卷調(diào)查等）：1）指導(dǎo)投資者如實(shí)承諾資產(chǎn)或收入情況；2）管理人制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，投資者知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，簽字確認(rèn)。
②委托募集
管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)募集
（1）管理人應(yīng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面基金銷售協(xié)議，若該協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)
（2）代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
（3）基金管理人不得代銷其他基金管理人的基金
③非公開募集
通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道非公開推介基金產(chǎn)品
④公開募集（我國不允許）
通過公開渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品
2.募集流程
①一般流程
（1）募集籌備期
管理人撰寫基金私募備忘錄、會(huì)晤潛在投資者，評(píng)估/篩選準(zhǔn)備定向路演的對(duì)象
（2）基金路演期
管理人準(zhǔn)備募集推介資料、分發(fā)私募備忘錄、提供基金條款書、舉行線下定向路演活動(dòng)
（3）投資者確認(rèn)
1）展開（反向）盡職調(diào)查、提供（反向）盡職調(diào)查材料；
2）就最終條款、基金合同和附屬文件談判。
（4）協(xié)議簽署及出資
1）管理人與投資者確定募集結(jié)束日期，簽署基金合同和附屬文件，按約定履行出資義務(wù)；
2）履行募集合規(guī)程序：管理人需確保履行的程序和募集結(jié)束時(shí)的基金狀態(tài)符合法律法規(guī)要求。
②我國要求的流程
特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）
3.募集所需主要資料
①私募備忘錄（ppm）
1、類似于招股說明書，基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢(shì)和投資計(jì)劃的文件；
2、潛在投資者決策是否參與基金的關(guān)鍵信息來源。
②募集推介資料
管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明資料，重點(diǎn)描述募集中基金的基本情況，內(nèi)容較ppm更簡(jiǎn)明
③（反向）盡職調(diào)查資料
管理人準(zhǔn)備并提供給投資者的關(guān)于管理人的一系列說明，包括基本情況、內(nèi)部治理和制度、歷史業(yè)績(jī)、核心成員信息等
④基金條款書
常見的基金條款：經(jīng)營/投資范圍條款、運(yùn)營成本條款、利潤(rùn)分配條款、資金承諾、繳款安排、退出與份額轉(zhuǎn)讓等
4.募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)
①承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；
②明確告知投資者基金轉(zhuǎn)讓的條件；
③與投資者充分溝通基金合同及附屬文件，客觀描述可能影響合同生效的影響因素；
④基金管理人承擔(dān)基金合同約定的受托責(zé)任委托銷售機(jī)構(gòu)募集資金的，不得免除管理人自身責(zé)任；
⑤對(duì)投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人信息嚴(yán)格保密確保未公開信息不被用于非法交易，法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的除外；
⑥建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等；
⑦妥善保存投資者適當(dāng)性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)資料保存期限自基金清算終止日起不得少于10年；
⑧開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶
（1）歸集募集結(jié)算資金
（2）不得將募集結(jié)算資金歸入自有財(cái)產(chǎn)
（3）禁止挪用募集結(jié)算資金
（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任
【第16篇】基金公司注冊(cè)條件
私募基金公司注冊(cè)及登記備案清單將按照新規(guī)執(zhí)行，許多投資者對(duì)新規(guī)還不太了解，騰博國際根據(jù)新規(guī)具體文件及實(shí)踐辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了以下新規(guī)后的審核要求，以供需要注冊(cè)私募基金的投資者了解。
新規(guī)下，私募基金注冊(cè)及備案關(guān)鍵條件梳理
一、私募基金辦理工商登記注冊(cè)
1、公司名稱：應(yīng)包含“私募基金”或“私募基金管理”字樣；
2、經(jīng)營范圍：應(yīng)僅保留“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”相關(guān)字樣；
3、股東：后文會(huì)做詳細(xì)介紹；
4、法定代表人：后文會(huì)做詳細(xì)介紹；
5、注冊(cè)資本金：1000萬元；
6、注冊(cè)地：深圳、海口、三亞、武漢、青島、淄博、北京、上海等均可；
7、公司治理：不建議設(shè)置董事會(huì)，僅設(shè)執(zhí)行董事足矣。后續(xù)完成注冊(cè)及登記備案后仍可根據(jù)實(shí)際要求進(jìn)行變更。
二、私募基金管理人辦理私募基金管理人登記備案
1、機(jī)構(gòu)基本信息
（1）注冊(cè)資本金：
①建議實(shí)繳注冊(cè)資本金500萬元以上，若能一次性繳足1000萬元更佳；
②實(shí)繳部分資金來源明確（包括但不限于出售資產(chǎn)、基金贖回、理財(cái)期滿等）；
③未實(shí)繳部分需資產(chǎn)證明實(shí)繳能力（包括但不限于第二套房產(chǎn)、證券賬戶資金、理財(cái)余額等）。
新規(guī)下，私募基金注冊(cè)及備案關(guān)鍵條件梳理
（2）人員：
①全職員工人數(shù)應(yīng)不低于5人；
②至少5名員工具有基金從業(yè)資格，證券類需通過科目一、二；
③全職人員應(yīng)在該擬登記機(jī)構(gòu)繳納社保，若注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營地不一致的，可選擇有資質(zhì)的代繳機(jī)構(gòu)進(jìn)行代繳，應(yīng)提供代繳合同、代繳機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件等。
（3）辦公場(chǎng)地：
①擬登記機(jī)構(gòu)應(yīng)使用自有或租賃非民用辦公場(chǎng)地進(jìn)行辦公，辦公場(chǎng)所應(yīng)合理滿足運(yùn)營要求；
②若為租賃的辦公場(chǎng)地，應(yīng)與所有權(quán)人簽訂租賃合同或獲得所有權(quán)人同意轉(zhuǎn)租的書面文件；
③若為租賃的辦公場(chǎng)地，租賃期限應(yīng)不低于1年，并真實(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。
（4）商業(yè)計(jì)劃書：
①由律師配合根據(jù)擬登記機(jī)構(gòu)的基本情況、運(yùn)營計(jì)劃、交易策略等制作；
②商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)詳實(shí)，不得套用模版。
3、出資人信息
（1）自然人股東：
①年齡具有合理性，30歲～60歲為佳，特殊情況需特別說明；
②學(xué)歷具有合理性，應(yīng)具有本科或以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；
③出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；
④成為擬登記機(jī)構(gòu)出資人的原因合理。
（2）法人股東：
①出資能力符合要求，能夠提供相應(yīng)證明文件；
②穿透核查后符合中基協(xié)要求；
③不得存在為規(guī)避監(jiān)管要求而進(jìn)行特殊股權(quán)構(gòu)架設(shè)計(jì)；
④通過spv間接持有股權(quán)的，應(yīng)詳細(xì)說明設(shè)立合理性、必要性。
（3）外資部分：
①境外股東應(yīng)為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可的持牌機(jī)構(gòu)；
②持牌資質(zhì)應(yīng)進(jìn)行翻譯和認(rèn)證。
新規(guī)下，私募基金注冊(cè)及備案關(guān)鍵條件梳理
4、實(shí)際控制人/控股股東
（1）基本信息：
①滿足出資人的全部要求；
②實(shí)際控制人穿透核查要求，穿透后應(yīng)為自然人、上市公司、國資委平臺(tái)；
（2）從業(yè)經(jīng)歷及承諾：
①自然人原則上應(yīng)具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；
②建議承諾保持實(shí)際控制穩(wěn)定，承諾期限為1～3年。
（3）方案建議：
①建議實(shí)際控制人（自然人）擔(dān)任擬登記機(jī)構(gòu)法定代表人及投資負(fù)責(zé)人職務(wù)；
②建議實(shí)際控制人（自然人）滿足法定代表人及投資負(fù)責(zé)人高管要求；
③若實(shí)在無法滿足投資負(fù)責(zé)人要求的，則建議應(yīng)滿足法定代表人基本要求。
5、高管人員
（1）基本要求：
①年齡、學(xué)歷合理；
②應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
③符合上述關(guān)于沖突業(yè)務(wù)及誠信要求；
④承諾保持任職穩(wěn)定，建議承諾期限為1年或以上。
（2）投資負(fù)責(zé)人：
①應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷；
②能夠提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算），具體為中基協(xié)系統(tǒng)中擔(dān)任基金經(jīng)歷截圖、托管機(jī)構(gòu)出具的管理產(chǎn)品凈值表（正向凈值）、記載有基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的基金合同等；
③投資負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)在擬登記機(jī)構(gòu)持股，或存在制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性；
④個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的fof除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。
（3）風(fēng)控負(fù)責(zé)人：
①能夠提供此前任職機(jī)構(gòu)出具的記載有具體工作內(nèi)容的證明文件；
②能夠應(yīng)對(duì)中基協(xié)審核時(shí)可能的電話或線上面試。
（4）法定代表人：
①若不擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人的，則應(yīng)負(fù)責(zé)投資研究或經(jīng)營管理活動(dòng)，應(yīng)具有相對(duì)應(yīng)的資歷和經(jīng)驗(yàn)；
②中基協(xié)不鼓勵(lì)法定代表人擔(dān)任風(fēng)控負(fù)責(zé)人，特殊情況如此前從事法律及財(cái)會(huì)行業(yè)、在高等教育或研究機(jī)構(gòu)任職的情況可偶有例外。
